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2026年制裁合规调查员笔试题集含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.题：在处理涉及欧盟第648/2023号制裁令的案例时，调查员发现某公司通过一家位于白俄罗斯的中介进行交易。根据制裁合规要求，调查员应首先采取的措施是？

A.立即冻结该中介账户

B.向欧盟相关部门报告该交易

C.核实中介与目标公司的实际控制关系

D.要求公司暂停与该中介的所有合作

答案：C

解析：根据欧盟制裁令处理原则，需先核实中介的真实角色，避免误判。冻结账户或报告前需确认是否存在直接违规行为。

2.题：某美国公司发现其供应商通过一家注册在阿联酋的空壳公司向伊朗转移技术设备。根据OFAC规定，该公司应如何处理？

A.仅记录该交易并继续合作

B.立即终止与该供应商的合作

C.向OFAC提交《301调查问卷》

D.要求阿联酋相关部门介入

答案：C

解析：涉及伊朗制裁时，若交易可能违反《伊朗贸易禁运条例》，需通过《301问卷》进行合规申报。

3.题：某英国银行接到监管机构通知，某账户存在可疑交易，涉及北朝鲜资金流动。根据UKFCA规定，银行需在多少小时内完成初步评估？

A.4小时

B.8小时

C.12小时

D.24小时

答案：B

解析：UKFCA要求金融机构在接到可疑交易通知后8小时内启动初步评估，以防止资金流向受限地区。

4.