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股票质押业务测试题及详细答案

适用场景：证券从业人员岗前考核、业务复盘、合规自查

考试时长：60分钟

满分：100分

一、单项选择题（共10题，每题3分，共30分）

1、沪深市场股票质押式回购交易中，融入方首次交易的最低初始交易金额为（）

A、10万元B、50万元C、100万元D、200万元

2、股票质押式回购的最长期限为（），期间不得展期超过规定次数

A、1年B、2年C、3年D、5年

3、主板A股股票质押的最高质押率原则上不得超过（）

A、40%B、50%C、60%D、70%

4、创业板、科创板股票质押的最高质押率原则上不得超过（）

A、30%B、40%C、50%D、60%

5、单只A股股票市场整体质押比例不得超过（），超出比例不得新增质押

A、30%B、40%C、50%D、60%

6、股票质押业务中，预警线、平仓线的常规标准区间为（）

A、预警线140%、平仓线120%B、预警线150%、平仓线130%

C、预警线160%、平仓线140%D、预警线170%、平仓线150%

7、以下哪种股份不得办理股票质押式回购业务（）

A、限售流通股B、司法冻结股份C、高管持股D、大股东流通股

8、融入方到期无法足额偿还本息，证券公司启动平仓处置时，优先处置（）

A、质押标的股票