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2026年基金销售业务资格真题试卷

一、单选题（每题2分，共30分）

1.基金销售机构应具备的条件不包括以下哪项？

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.财务状况良好，运作规范稳定

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.主要股东为金融机构，净资产不低于5000万元人民币（2分）

2.基金销售适用性管理制度的内容不包括（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.基金销售人员的培训计划（2分）

3.以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。

A.基金销售机构不得向投资人收取增值服务费

B.基金销售机构可以对不同投资人适用不同费率

C.基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

D.基金销售机构可以以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平（2分）

4.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）完整会计年度的业绩。

A.5个

B.3个

C.10个

D.8个（2分）

5.基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列行为，除了（）。

A.在销售活动中为自己或他人牟取