06-智能风控与量化建模赛道-东吴证券-基于 Agentic AI 的上市公司监管问询概率预测与扫雷预警算法探索.docxVIP

第五届中国研究生金融科技创新大赛

“揭榜挂帅”赛题说明

一、命题单位基本情况

单位名称

东吴证券股份有限公司

单位地址

江苏省苏州市工业园区星阳街5号

单位简介

东吴证券作为全国性综合类证券公司，高度重视数字化转型与金融科技创新。近年来，公司在人工智能赋能金融业务方面持续投入，大力推动大模型及AgenticAI技术在投研、财富管理、合规审计等领域的深层次应用，致力于打造行业领先的数智化金融服务生态，以科技赋能实体经济与资本市场的高质量发展。

联系人

姓名

任川

职务

信息技术总部副总经理

手机邮箱

rench@

二、命题信息

命题名称

基于AgenticAI的上市公司监管问询概率预测与扫雷预警算法探索

命题概述

综合利用上市公司公告、定期报告、监管问询函及回复、财务指标和市场舆情等多源数据，基于大语言模型与AgenticAI技术构建自主规划型上市公司扫雷智能体，实现对上市公司未来受到监管问询概率的预测、风险诱因归因及可解释预警报告生成。

业务场景描述

在资本市场投研、合规风控与机构客户服务场景中，上市公司信息披露质量直接影响投资决策、风险定价与客户适当性管理。监管问询函及上市公司回复，是监管机构针对财务异常、经营波动、并购重组、关联交易、担保事项、资金占用、业绩预告偏差、会计处理争议等问题进行穿透式核查的重要公开信号。对于证券公司而言，