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证券行业自律与监管手册（执行版）

第一章总则

第一节目的与适用范围

第二节法律依据与职责分工

第三节术语解释

第四节合规与道德要求

第五节信息披露原则

第六节保密义务

第二章自律管理机制

第一节自律组织的设立与职责

第二节会员单位管理与监督

第三节会员行为规范与违规处理

第四节专业委员会的设立与运作

第五节诚信建设与行业评价

第六节会员自律公约的实施

第三章监督管理机制

第一节监管机构的职责与权限

第二节监管措施与手段

第三节监管信息的收集与分析

第四节监管处罚与责任追究

第五节监管程序与时限

第六节监管信息公开与公众参与

第四章证券业务规范

第一节证券发行与上市审核

第二节证券交易与交易监管

第三节证券承销与推介

第四节证券资产管理与投顾业务

第五节证券经纪与投资咨询

第六节证券融资与信贷业务

第五章信息披露与报告制度

第一节信息披露的总体要求

第二节重大事项的披露与报告

第三节信息披露的格式与内容

第四节信息披露的监督与检查

第五节信息披露的法律责任

第六节信息披露的合规性评估

第六章证券从业人员管理

第一节从业人员资格与执业规范

第二节从业行为监管与纪律处