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银行自查自纠整改情况报告范文

报送单位：XX银行XX分行（盖章）

报送对象：国家金融监督管理总局XX监管分局、中国人民银行XX市分行、XX银行总行

报告出具日期：202X年X月X日

文号：XX银报〔202X〕XX号

一、报告总体说明

自查自纠整改报告是监管核查、内部合规问责、长效机制建设的核心法定留痕材料，所有表述必须可验证、可追溯、可考核，不得存在模糊表述或未闭环事项。本次自查严格依据《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《流动资金贷款管理暂行办法》《银行保险机构消费者权益保护管理办法》《金融机构反洗钱规定》等法律法规及监管要求，结合本行《合规管理办法》《内部审计工作规定》组织开展。

1.自查覆盖周期：202X年1月1日至202X年6月30日

2.自查覆盖范围：辖内12家营业网点、3个直营团队、公司金融部、零售金融部、风险管理部、运营管理部、信用卡中心、信息科技部共8个一级部门，覆盖表内信贷、支付结算、消费者权益保护、反洗钱、数据安全、内控案防6大核心业务条线；按202X年上半年全行业务台账统计，本次自查共排查业务笔数127.3万笔，业务笔数覆盖率92%，涉及授信金额426.8亿元，授信金额覆盖率100%。

3.自查组织架构：成立由行长任组长、分管合规副行长任副组长、各条线部门负责人为成员的自查工作专班，专班办公室设在合规管理部，配置专职自查人员17