2026年理财规划师《法规》试卷.docVIP

2026年理财规划师《法规》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易？

A.证券公司利用未公开信息买卖证券

B.公司董事泄露公司财务信息后买入公司股票

C.证券分析师基于公开信息预测公司股价

D.上市公司高管利用内幕信息建议亲友买入股票

2.下列哪项不属于个人理财业务中禁止的行为？

A.未经客户同意擅自变更理财合同条款

B.向客户承诺保本保息

C.提供独立的财务建议

D.泄露客户个人信息

3.根据《保险法》，保险公司的偿付能力监管主要由哪个机构负责？

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国家金融监督管理总局

4.下列哪项不属于《民法典》中规定的民事法律行为有效要件？

A.行为人具有相应的民事行为能力

B.意思表示真实

C.不违反法律、行政法规的强制性规定

D.须采用书面形式

5.根据《银行业监督管理法》，银行业金融机构的董事、高级管理人员在任职期间不得违反哪些规定？

A.未经批准变更金融机构名称

B.未经批准设立分支机构

C.未经批准进行重大投资

D.未经批准进行关联交易

6.下