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证券投资银行业务操作手册（执行版）

1.第一章业务概述与基础概念

1.1证券投资银行业务定义与特点

1.2业务范围与主要服务内容

1.3业务流程与操作规范

1.4业务风险与合规要求

2.第二章项目立项与尽职调查

2.1项目立项流程与要求

2.2市场调研与分析方法

2.3债务与法律尽职调查

2.4项目风险评估与控制

3.第三章询价与定价机制

3.1询价流程与实施步骤

3.2定价模型与方法

3.3价格谈判与合同签订

3.4价格调整与变更管理

4.第四章发行与承销操作

4.1发行方案设计与申报

4.2发行流程与监管要求

4.3发行定价与销售安排

4.4发行后管理与维护

5.第五章重组与并购业务

5.1重组方案设计与实施

5.2并购交易结构与安排

5.3交易谈判与尽职调查

5.4交易执行与后续管理

6.第六章证券发行与上市

6.1上市申请与审核流程

6.2上市发行与定价

6.3上市后管理与信息披露

6.4上市后业务拓展与维护

7.第七章业务合规与风险管理

7.1合规要求与内部审核

7.2风险识别与评估机制

7.3风险控制与应急预案

7.4合规审计与监督机制

8.第八章