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证券承销与发行操作手册（执行版）

1.第1章证券承销基础概述

1.1证券承销的概念与作用

1.2证券发行的法律依据与规范

1.3证券承销的主体与职责

1.4证券发行的流程与步骤

1.5证券承销的风险管理与合规要求

2.第2章证券发行定价机制

2.1证券发行定价的基本原则

2.2定价模型与定价方法

2.3价格调整机制与定价策略

2.4价格确定后的发行安排

2.5价格调整的合规与监管要求

3.第3章证券发行方案设计与准备

3.1发行方案的制定与审核

3.2发行对象的选择与配售安排

3.3发行文件的编制与披露

3.4发行方案的法律合规性审核

3.5发行方案的执行与监控

4.第4章证券发行的推介与销售

4.1证券推介的策略与方法

4.2证券销售的渠道与方式

4.3证券销售的合规与监管要求

4.4证券销售过程中的风险控制

4.5证券销售后的跟踪与反馈

5.第5章证券发行后的管理与维护

5.1证券发行后的信息披露

5.2证券发行后的监管与审计

5.3证券发行后的市场反应与评估