跨境数字碳排放中跨国碳信用跨境交易中洗钱风险等级评估—基于金融行动特别工作组碳信用洗钱风险评估标准与跨国交易监测规则规范分析.pdfVIP

跨境数字碳排放中跨国碳信用跨境交易中洗钱风险等级评估

—基于金融行动特别工作组碳信用洗钱风险评估标准与跨国

交易监测规则规范分析

摘要与关键词

随着全球低碳转型进程的全面提速与跨境数字经济的深度

融合，基于全生命周期价值链追踪、多源异构碳数据自动采集

与跨国算力托管体系的跨国碳信用跨境交易中洗钱风险等级评

估与风险防范，在国际碳资产管理与涉外金融合规中引发了深

刻的规则冲突与利益博弈。洗钱风险评估作为识别高风险碳资

产流转、防止非法资金借助绿色金融通道隐蔽跨境转移的核心

枢纽，其在跨境碳信用流转过程中的风险评级指标设定、洗钱

嫌疑阈值、资金归集路径及跨国金融管辖权划分直接关乎国家

金融安全与跨境企业的合规负担，亟需构建科学严密且具备跨

境法律互认机制的金融合规评估体系。然而，由于不同主权法

域与国际标准对碳信用洗钱风险认定标准离散、跨国企业供应

链碳数据与资金流穿透校验割裂、线上交易流与直接及间接减

排成果真实性难以穿透以及线上行政与司法审验程序严重滞后

所引发的治理困局，本文以金融行动特别工作组碳信用洗钱风

险评估标准与跨国交易监测规则为法理与技术基石，结合各主

要出口国及跨国企业在组织边界设定、范围三温室气体排放核

证防范规则、洗钱风险唯一性评价以及数据隐私保