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2026CFA一级道德与专业准则基础巩固题及答案

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2026CFA一级道德与专业准则基础巩固题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.根据CFA协会的专业诚信原则，当会员在撰写投资研究报告时，对于未公开的信息，应如何处理？

A.适当引用以增强报告说服力

B.完全披露以符合透明度要求

C.限制引用范围以保护客户利益

D.禁止引用以避免潜在利益冲突

参考答案：B

2.一位CFA会员在社交媒体上分享投资分析时，可以提及自己前雇主未公开的研发成果，这种做法是否符合专业行为准则？

A.符合，因为已离职且未直接使用

B.不符合，属于泄露商业机密

C.符合，只要不涉及具体数据

D.不符合，需获得前雇主许可

参考答案：B

3.根据CFA协会的专业胜任原则，会员应通过哪些途径保持其专业能力？

A.仅通过参加年度考试

B.仅通过阅读行业报告

C.通过持续学习与实践经验

D.仅通过获得高级认证

参考答案：C

4.当CFA会员与某投资组合经理存在利益冲突时，应采取何种措施？

A.忽略冲突以维持合作关系

B.向相关方