制度与契约经济学讲义.ppt

《制度与契约经济学》 授课人：李 健E-mail: lijian789@126.com 上海财经大学财经研究所2005年春 第九讲　政府规制 国家（政府） 国家（政府）的特点： 　　暴力垄断组织 　　政府与黑社会组织的区别 国家、政府或政治社会的起源 边沁、奥斯丁 ：起源于“习惯性服从” 　　 边沁：主权的特征在于臣民对于统治者的一种“习惯性服从”。 现代民主社会：更趋近于“社会契约论” 　　国家主体性获得；政权的合法性——民主 政府与市场 市场——可以自由交易（制度与契约认同）的领域　　自由交易与缔约的基础制度或规则，可产生于国家强制或其他主体强制，也可产生于多主体的自由交易与缔约。 　　“基础制度”未必仅是自由交易（缔约）的基础制度。 　　　什么是“非市场”？ 政府干预的理由 市场失灵 １、垄断，例如：水、电、气、铁路、微软 ２、信息不对称，例如：资本市场、金融市场的欺诈 ３、外部性（正——大量的公共品、负——管制） 　　例：国防安全、基础研究、吸毒贩毒 政府规制（政府规制经济学） （政府）规制（Regulation） 　　　在市场经济条件下，政府为克服市场失灵，对微观经济主体进行规范和约束，对特定领域的经济主体进入和退出、价格、经营活动进行授权、监督与管理，对涉及环境、安全的各种行为进行规范，以实现特定公共目标 。 政府规制是国家干预经济的重要方式。 政府规制是现代市场经济不可或缺的制度安排。 Regulation　日本语译法——规制；Deregulation　为规制放松或放弃规制 政府规制的类型 经济性规制 社会性规制（范围可以很广） 经济性规制 经济性规制：主要指在自然垄断和存在严重信息不对称的领域，为了防止资源配置低效和确保公民利益，政府运用法律或政策手段，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品或服务的价格、产量、质量等进行规范和限制。 　　特许经营　牌照　质量、计量管理 社会性规制 　社会性规制是以确保公民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。 　　社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行。 （例如：环保局） 政府规制经济学 规制经济学： 　　　产业组织经济学的细化与发展，是近年来日益崛起的新兴经济学科。规制经济学的产生与发展是与近现代市场经济的演变、发展结合在一起的。 　规制经济学研究的拓展：公共选择理论视角 政府规制的内容 （1）进入（退出）规制 （2）价格（收费）规制 （3）数量、质量规制 （4）资源、环境规制 政府规制的方法 （1）价格规制。 以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格。公平报酬率是以充分竞争形成的均衡价格为基础确定的正常利润率。按照公平报酬率进行规制，一是要确定生产经营成本；二是要确定准许的正常利润（公平报酬）水平。 例如：电信价格，水、电、气、邮政、铁路、航空、金融服务价格 　　　　“公共安全”服务价格是多少？ （2）发放许可证。即通过特许权和配给权的掌握和颁发，规制机构对微观经济主体进入特定产业或行业进行控制，是一种进入规制。主要包括许可制、注册制、申报制等。 　　典型：电信牌照、烟草专卖、金融许可证 （3）制定产品和服务质量标准 （配以备用性惩罚） 政府规制的成本 关于规制的成本，经济学家分别从不同的角度作了分析。施蒂格勒的“规制俘虏理论”把规制成本分为“服从成本”和“实施成本”两大类。 　　　所谓“服从成本”是指被规制者服从规制所意愿所付出的费用，这一成本是由被规制者自己承担的； 　　　所谓“实施成本”是指一项管制从产生到实施的成本，这一成本是由公众承担的。 “制度成本”、交易成本与机会成本 （韦森与张五常、林毅夫、汪丁丁关于“交易成本”的争论） 交易成本是机会成本吗？ 假设只有A、B、C三种交易（制度契约安排） A：完成交易的收益与成本耗费分别为30，20 B：完成交易的收益与成本耗费分别为5，30 C：完成交易的收益与成本耗费分别为10，8 问题，“交易成本”与“机会成本”分别是多少？ 问题，此时，科斯定理中的“交易成本”是什么？ 交易成本如果不是指特定交易的机会成本的结果—— 交易收益不可忽视 “非交易”的成本、收益不可忽视 政府规制的收益 施蒂格勒运用福利经济学理论对政府规制的收益进行分析，认为可用“垄断者在原来的产出上的所失恰被消费者所得抵消”来衡量，即“……加总消费者剩余和生产者剩余的变化量，减去规制成本。如果规制成本小于消费者剩余增量与生产者剩余增量之和，则规制增加了福利”。 一种计量政府规制收益的简单方法：计量实行政府规制后——消费者支出的减少数量和生产者因效率提高而