英唐智控：突发事件处置办法（2011年1月）.pdf

证券代码：300131 证券简称：英唐智控 公告编码：2011-009 深圳市英唐智能控制股份有限公司 突发事件处置办法 第一章 总则 第一条 为完善深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）应急管理工作机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序，预防和 减少突发事件的发生及其造成的损害，保障广大投资者利益，维护证券市场稳定， 促进公司全面、协调、持续发展，特制定本办法。 第二条 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发公共事件总体应急预案》、中 国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》以及本公司《章程》、《信息披 露事务管理办法》、《投资者关系制度》等有关规定，结合公司实际，制定本办 法。 第三条 本办法适用于公司、公司各职能部门及下属子公司遭遇突然发生， 严重影响或可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件范围 第四条 公司的突发事件是指与公司有关的、突然发生的，已经或者可能会 对公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响以及证券监督管理机构或相关法 律法规规定应当采取应急处理机制的重大事件，主要包括但不限于： （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间存在纷争诉讼； 3、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为； 4、管理层对公司失去控制； 5、公司资产被大股东或公司有关人员转移、藏匿到异地或海外暂时无 法追回。 6、股东大会、董事会召开的正常秩序受到影响，出现干扰会议召开、 寻衅滋事和侵犯股东、董事合法权益的行为。 （二）经营类 1、公司的经营和财务状况严重恶化； 2、公司面临退市风险； 3、公司持续经营能力受到严重不确定性影响。 （三）环境类 1、国际重大事件波及公司； 2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司； 3、自然灾害造成公司经营业务受到较严重影响； 4、事故灾难如企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事 故造成公司正常经营受到影响。 （四）信息类 1、公司的股价异常波动； 2、报刊、媒体对公司集中报道或严重不实报道； 3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成负面影响； 4、公司发布的信息出现重大遗漏或错误，已对市场造成影响； 5、公司突发可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事 件等。 6、其他严重影响公司正常运作的事件。 第三章 基本原则 第五条 突发事件处理应遵循的基本原则： 1、合法、合规、诚实、信用； 2、及时、准确、完整公开信息； 3、充分尊重和保护投资者利益； 4、预防为主、常备不懈；反应及时、措施到位；统一领导、分级 负责； 5、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响，维护证券市场 稳定。 第四章 组织体系和职责 第六条 公司对突发事件的处理实行统一领导、分级负责，快速反应、协同 应对。 公司成立突发事件处理工作领导小组（以下简称“应急领导小组”），负责 公司突发事件的管理以及处置工作，其中公司董事长任组长，总经理和董事会秘 书任副组长，组员由公司副总经理及其他高管担任。 应急领导小组的主要职责包括： （一）组长职责： 1、全权负责公司突发事件的应急管理工作； 2、组织指挥突发风险处置工作； 3、在突发事件处置过程中对重要事项作出决策； 4、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的 对外宣传解释口径； 5、负责协调和保持与政府、证券监管部门和其他有关部门的有效联系。 （二）副组长职责： 1、协助组长进