2011证券从业资格考试最新模拟题《证券交易》》(二).doc

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题(2)和参考答案 　一、单选题： 　　1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。 　　A.1990 1991 　　B.1991 1990 　　C.1991 1992 　　D.1992 1991 　　2.公开原则的核心要求是________. 　　A.上市公司的信息披露及时 　　B.证券公司公开业务 　　C.实现市场信息公开化 　　D.证券交易实现社会化 　　3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是________. 　　A.均在交易所交易 　　B.有一部分是在场外市场交易 　　C.上市公司退市后在场外交易市场交易 　　D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易 　　4.从内容上看，认股权证具有的性质是________. 　　A.债券 　　B.股权 　　C.期货 　　D.期权 　　5.在我国，证券交易所的设立须经___________批准。 　　A.中国证监会 　　B.中国纪委 　　C.全国人民代表大会 　　D.国务院 　　6.在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。 　　A.交易所市场 　　B.柜台市场 　　C.第三市场 　　D.第四市场 　　7.在场外交易市场，证券公司的作用是________. 　　A.交易的组织者 　　B.交易的直接参加者 　　C.两者都是 　　D.两者都不是 　　8.关于证券交易所的会员，说法正确的是________. 　　A.只能是证券公司 　　B.包括有资金实力的个人 　　C.包括其它金融机构 　　D.无严格限制 　　9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。 　　A.交易所股东大会 　　B.交易所理事会 　　C.交易所董事会 　　D.交易所会员大会 　　10.对于交易所无形席位说法正确的是________. 　　A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 　　B.交易速度要慢于有形席位报盘 　　C.不易成交 　　D.属于场外报盘 　　11.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。 　　A.一个 　　B.两个 　　C.三个 　　D.四个 　　12.从我国目前的证券经纪业务内容来看________. 　　A.股票的柜台交易逐渐增加 　　B.债券交易主要形式是柜台代理买卖 　　C.我国没有股票的柜台交易 　　D.我国没出有任何证券的柜台交易 　　13.证券经纪商对委托人的首要义务是________. 　　A.为客户的一切交易保密 　　B.坚持了解客户原则 　　C.认真与客户签订证券买卖代理协议 　　D.严格按委托人的要求办理委托事务 　　14.在我国，股票账户可以买卖的对象有________. 　　A.股票 　　B.债券 　　C.基金 　　D.以上都可以 　　15.开立证券账户的基本原则是________. 　　A.合法性和公正性 　　B.合法性和真实性 　　C.真实性和公开性 　　D.公正性和公平性 　　16.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字。盖章。 　　A.2 　　B.3 　　C.4 　　D.5 　　17.采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。 　　A.股票市值总和 　　B.股票和证券投资基金市值总和 　　C.股票和债券市值总和 　　D.所有证券市值总和 　　18.证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 　　A.证券公司账户 　　B.证券营业部账户 　　C.证券服务部账户 　　D.股东证券账户 　　19.从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 　　A.1995 　　B.1997 　　C.1998 　　D.1999 　　20.下列对于市价委托，不正确的说法是________. 　　A.没有价格上的限制 　　B.成交迅速 　　C.成交率高 　　D.我国目前采用此种委托方式较多 　　21.下列不属于非柜台委托的是________. 　　A.书面委托 　　B.电话委托 　　C.传真委托 　　D.自助委托 　　22.中国证券监督管理委员会于__________年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。 　　A.1997 　　B.1998 　　C.1999 　　D.2000 　　23.下列关于申报原则的说法，不正确的是________. 　　A.证券营业部接受投资者委托后应按时间优先。价格优先的原则进行申报竞价 　　B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 　　C.