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对外担保管理制度 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条、为了维护投资者的利益,规范内蒙古蒙电华能热电股 份有限公司(以下简称“公司”)的对外担保行为，有效防范公司对 外担保风险，促进企业资金良性循环，确保公司资产安全，根据《公 司法》、《证券法》、《担保法》、《关于上市公司为他人提供担 保有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》 （以下简称“上市规则”）等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条、本制度所称的对外担保是指公司以及公司控股子公司 以第三人身份为他人提供保证、抵押或质押的行为，包括公司为控 股子公司提供的担保。 第三条、本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公 司、公司持有股权比例超过50%的子公司和公司持有股权比例虽未 超过50%，但公司拥有实际控制权的子公司。 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执 1 对外担保管理制度 行本制度。公司控股子公司须在其董事会或股东会做出决议前，及 时通知公司履行相应的审批程序。 第四条、公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东 大会批准、授权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协 议或其他类似的法律文件。 第五条、公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保 产生的债务风险，并对违反法律法规以及公司章程的对外担保产生 的损失依法承担连带责任。 第六条、公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原 则，严格控制担保风险。任何单位和个人不得强令公司为他人提供 担保，公司对强令其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第七条、公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施 防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力。 公司为公司控股子公司提供的担保，可根据实际情况适当放宽 反担保的条件或放弃反担保。 第八条、公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对 外担保情况做出专项说明，并发表独立意见。 第二章 对外担保对象的审查 第九条、公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件之一的 单位担保： （一）因公司业务需要的互保单位； 2 对外担保管理制度 （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； （四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位； （五）公司参股子公司按照出资比例提供的基本建设贷款担 保； 以上单位须同时具有偿债能力，并符合本制度的相关规定。 第十条、虽不符合本制度第九条所列条件，但公司认为需要发 展与其业务往来和合作关系的申请担保人且风险较小的，经出席董 事会会议的三分之二以上董事同意并经股东大会审议通过后，可以 为其提供担保。 第十一条、公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股 东大会表决前，应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益 和风险进行充分分析。 第十二条、申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内 容： （一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定 代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料 等； （二）担保申请书，包括但