我国资本市场的运作.doc

5.2 我国资本市场的运作 一、单项选择题(每题的备选项中，只有1个最符合题意。) 1．一个完整的股票市场由( )共同组成。 A．上市公司、证券公司、基金公司和散户 B．上市公司、证券交易所、基金公司和散户 C．证券交易所、证券公司、上市公司和股票投资者 D．上市公司、股票投资者、证券公司和基金公司 [答案] C 2．我国证券交易所的设立和解散，由( )决定。 A．中国证券监督管理委员会 B．中国人民银行 C．全国人民代表大会 D．国务院 [答案] D [解析] 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。我国证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 3．我国设立证券公司所依据的法律包括( )。 A．《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国合伙企业法》 B．《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国合同法》 C．《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》 D．《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》 [答案] D [解析] 证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 4．目前我国国债发行方式主要有( )。 A．公开招标方式、邀请招标方式和内部发行方式 B．公开招标方式、承购包销方式和内部发行方式 C．公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式 D．邀请招标方式、承购包销方式和内部发行方式 [答案] C 5．企业债券按发行方式可分为( )。 A．固定利率债券和浮动利率债券 B．信用债券和担保债券 C．可转换债券和不可转换债券 D．公募债券和私募债券 [答案] D [解析] 企业债券按发行方式可分为公募债券和私募债券。其中，公募债券是指按法定手续经证券主管部门批准公开向社会投资者发行的债券；私募债券是指以特定的少数投资者为对象发行的债券，发行手续简单，一般不能公开上市交易。 6．下列关于封闭式基金与开放式基金的表述，正确的是( )。 A．发行份额总额都是固定不变的 B．只有开放式基金可以上市交易 C．均可以上市交易 D．均可以申请赎回 [答案] C [解析] A项，开放式基金发行份额总额不固定；B项，封闭式基金与开放式基金都可以上市交易；D项，封闭式基金不得申请赎回。 7．根据我国法律，下列不得作为融资租赁物的是( )。 A．仪器 B．厂房 C．土地 D．航天器 [答案] C [解析] 适用于融资租赁交易的融资租赁物包括：设备、机器、仪器；机动车、船舶、航空器、航天器；法律、法规限制或者禁止流通的不得作为融资租赁物，如土地、矿产资源等。 8．下列属于国家主权外债的是( )， A．世界银行贷款 B．花旗银行贷款 C．国际货币基金组织赠款 D．亚洲开发银行参股中国银行 [答案] A [解析] 主权外债是指由国务院授权机构代表国家举借的、以国家信用保证对外偿还的外债。外国政府贷款和国际金融组织贷款都属于国家主权外债，由国家统一对外举借。这里的国际金融组织特指世界银行、亚洲开发银行、联合国农业发展基金会和其他国际性、地区性金融机构。B项属于商业性贷款；C项不属于债务；D项属于投资行为，双方共担风险。 9．我国对国有商业银行举借中长期国际商业贷款实行( )管理。 A．审批 B．资质 C．信用 D．余额 [答案] D [解析] 国家对国有商业银行举借中长期国际商业贷款实行余额管理，余额由国家发展和改革委员会会同有关部门审核后报国务院审批。 10．亚洲开发银行对发展中国家成员的主要援助形式是( )。 A．贷款、股本投资、技术援助、联合融资性担保 B．项目投资、技术援助、联合融资性担保、发行债券 C．投资担保、投资补助、发起贷款、联合贷款 D．发起贷款、技术援助、规避风险、培育市场 [答案] A [解析] 建立亚行的宗旨是促进亚洲和太平洋地区的经济发展和合作，为亚太地区的发展中成员提供资金、技术和管理经验等。亚行由成员国或地区共同出资兴办，不以盈利为目的。亚行对发展中成员的援助主要采取四种形式：①贷款；②股本投资；③技术援助；④联合融资性担保