定向资产管理业务.doc

第三节 定向资产管理业务 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。 A．3 B．5 C．10 D．15 [答案] D [解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十二条第一款规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。 2．证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正、( )的原则，禁止任何形式的利益输送。 A．平等 B．公开 C．诚信 D．自愿 [答案] C 3．定向资产管理业务的投资风险由( )承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 A．客户自行 B．证券公司 C．资产托管机构 D．客户与证券公司按照比例承担 [答案] A 4．下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。 A．证券公司董事 B．证券公司监事 C．证券公司从业人员 D．证券公司法律顾问 [答案] D [解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第九条规定，定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。 5．证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。 A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国证监会 D．国务院 [答案] C [解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。 6．证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。 A．履行报告义务 B．直接没收该资产 C．追究其刑事责任 D．对其进行罚款 [答案] A [解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十五条第三款规定，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。 7．证券公司应当自专用证券账户办理之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．3 B．5 C．10 D．15 [答案] A [解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十九条第五款规定，证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。 8．下列选项中属于定向资产管理业务标的的是( )。 A．房屋 B．土地 C．古董 D．证券投资基金份额 [答案] D [解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十四条规定，客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。 9．证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．商务部 [答案] B [解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。 10．证券公司办理定向资产管理业务，由( )行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A．证券公司定向资产管理业务人员 B．客户 C．托管银行 D．证券公司 [答案] B 11．证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身 ( )及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。 A．管理能力