特别交易规定与交易事项.doc

第四章 特别交易事项及其监管 第一节 特别交易规定和交易事项 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．( )年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。 A．2004 B．2005 C．2006 D．2007 [答案] C [解析] 为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。 2．下列关于大宗交易的说法错误的是( )。 A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交 C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定 D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果 [答案] C [解析] C项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 3．某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为( )元。 A．1.50 B．6.40 C．9.40 D．11.05 [答案] C [解析] 根据除权(息)价的计算公式，可得： 4．无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或 ( )确定。 A．当日已成交的平均价 B．当日最高和最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价 [答案] B [解析] 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 5．在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、( )。 A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00 [答案] B 6．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当( )。 A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币 [答案] B 7．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行( )回转交易。 A．当日 B．次交易日 C．次日 D．滚动日 [答案] A 8．所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。 A．“特别”标记 B．*ST标记 C．PT标记 D．ST标记 [答案] B 9．上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负 B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 [答案] D [解析] 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：①最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负；②最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；③上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值；④由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；⑤公司主要银行账号被冻结；⑥公司董事会