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123法则+缠论图解+洛氏交易买卖.docx

123 法则 --- 判断趋势改变的法则 1 、趋势线被突破； 2 、上升趋势不再创新高，或下降趋势不再创新低； 3 、在上升趋势中，价格向下穿越先前的短期回档低点，或在下降趋势中，价格上穿先前的短期反弹高点。 123 法则相当于道氏理论对趋势发生转变的定义，注意其中第二点，有的时候价格会出现短暂的假突破（新高或者新低），但很快会回到前高以下（前低以上），因此还可以和 2B 法则相结合。下面的图 1 是上升趋势的改变，图 2 是下降趋势的改变，每个图中的第一个是基本形态，后面的是扩展形态。 2B 法则：在上升趋势中，如果价格已经穿越先前的高价而未能持续挺升，稍后又跌破先前的高点，则趋势很可能会发生反转，而且下跌的目标很有可能是这波行情启动的起点。下降趋势也是如此，只是方向相反。 [/url] [/url] [/url] [/url] [/url] 123 法则、 2B 法则的综合运用这两个法则不论是中长线的趋势中还是短线当日交易中都可以加以运用。在金融投资中，保护性止损价为的设置非常关键，而运用上述两个法则具体操作过程中，止损价为可以这样设置：运用 123 法则，当上升中出现法则中第 3 条，开立空头头寸，止损价位设在前低点稍上方；在下降中出现法则中第 3 条，开立多头头寸，止损价位设在前高点稍下方。运用 2B 法则，在上升趋势中，价格已经穿越先前的高价，稍后又跌破先前的高点，立即开设空头头寸，止损价为设在先前的高点稍上方；在下降趋势中，价格已经穿越先前的低价，稍后又涨回先前的低点上方，立即开设多头头寸，止损价为设在先前的低点稍下方。如果之后又发生符合 123 法则的情况，结合 123 的操作方法追加头寸，原先头寸的止盈价和追加头寸的止损价共同放在前低点稍上方（或前高点稍下方）。 123 法则、 2B 法则在技术上的运用，其好处不仅仅在于较好的把握了价格转向的先机，而且由于止损价位和开仓价位非常接近，使风险能被控制再更小的范围内，从而获得较高收益、较低的风险。十六字方针：现金为皇，顺势为王，点位为相，止损至圣。史上最全的缠论图解史上最全的缠论图解！缠中说禅操盘流程图缠中说禅：买卖点图示 1- 3 类买、卖点图示 1 +??? aa? +??? aa? a?. bgr'

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随风111

2020-09-19

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资本投资有限公司员工证券账户信息备案管理办法模版.doc

xx资本投资有限公司员工证券账户信息备案管理办法第一章总则第一条为加强职业道德建设和风险管理，规范xx资本投资有限公司（以下简称“xx资本”）及下属机构（xx资本及下属机构以下统称为“公司”）员工持有及买卖上市公司股票的行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券公司直接投资业务规范》等法律法规以及证券监督管理机关的有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于公司员工证券账户信息备案及持有、买卖上市公司股票。第三条公司员工在持有、买卖上市公司股票前，应知悉《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得违法违规进行股票交易。第二章证券账户信息备案第四条 xx资本运营管理部负责对员工证券账户信息进行备案管理。第五条公司员工开立证券账户的，应在证券账户开立之日起五个工作日内向xx资本运营管理部提交证券账户卡复印件；公司员工在本办法发布前已经开立证券账户的，应自本办法发布之日起五个工作日内向xx资本运营管理部提交证券账户卡复印件。第六条公司员工注销证券账户的，应在注销之日起五个工作日内向xx资本运营管理部提交注销证明复印件。第七条公司员工以他人的名义开立并能实际控制的证券账户，视同员工自己的证券账户，应参照上述规定进行备案。第八条公司可根据《证券法》等法律法规、规范性文件的规定及/或监管部门的要求，对备案账户采取进一步处理措施，包括但不限于向相关部门提供上述备案信息、对相关证券账户的交易情况进行调查。第三章持有及买卖股票规定第九条公司员工不得滥用职权，违法持有上市公司股票。第十条公司员工因履行工作职责获知上市公司内幕信息的，在内幕信息公开前，不得买卖该上市公司的股票，不得单独或协同他人从事内幕交易等非法活动。第十一条公司员工不得泄露内幕信息、投资信息和其他保密信息，确保本办法第三条所述之关联人不发生因获知内幕信息、接受建议而买卖上市公司股票的行为。第十二条公司员工不得以下列手段操纵证券市场：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证

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hanfengsixu2017

2020-09-19

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证券公司审计中应注意的几个问题.pdf

证券公司审计中应注意的几个问题作者：会学习来源：一、中国证券行业概况中国证券公司的发展已有 20 多年的历史，第一家证券公司深圳特区证券公司（今天的巨田证券）是在 1985 年成立的，从此，我国的证券公司从无到有、从小到大、从不规范到规范，正在向市场化、国际化迈进。中国证券公司是在我国经济改革初次高潮到来之际诞生的，从某种意义上讲，为了减轻国家的负担而将企业推向市场，让企业自行解决其融资问题而产生的。可以说，它是在计划体制和市场机制的双重作用下产生和发展的。无法显示链接的图像。该文件可能已被移动、重命名或删除。请验证该链接是否指向正确的文件和位置。在对证券公司的审计中，了解其特殊的“审计环境”非常必要，因为中国证券公司有着自身的特点，主要表现在以下几个方面： 1．政策性扶持中国证券行业的产生是国家计划经济的产物。早期的证券公司大都由国有商业银行发起成立，股权结构单一，法人治理结构不完善，随着“银券分离”、《证券法》和《证券公司管理办法》等相关法律法规的实施，我国的证券公司资本结构大为完善，股权结构日趋多元，市场化程度不断提高。但是国家并未完全放开对证券行业的监管，而是由证监会直接管理，仍然摆脱不了国家政策性的限制。证券行业近两年出现“大洗牌”。2004年，德恒证券、中富证券、恒信证券、闽发证券、南方证券、云南证券、汉唐证券、辽宁证券等8家证券公司因严重违法违规、风险巨大，先后被托管经营、行政接管或被停止证券业务资格。2005年，大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马。与此同时，中央汇金向中国银河证券注资 100 亿元；向申银万国证券公司注资25 亿元，另提供贷款 15 亿元；注资国泰君安 10 亿元，另提供 15 亿元流动性借款。据媒体披露，湘财、天同、北京、华安等地方性券商也将由建银投资进行注资，而老牌证券公司华夏证券的所有网点也已经悄然换成中信建投证券的名称。 2 ．业务单一目前我国证券公司的业务收入主要来源于传统的四大业务，即经纪业务、自