证券自营业务的监管和法律责任.doc

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 A．1 B．2 C．3 D．4 [答案] C 2．根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。 A．每半年 B．每年 C．每月 D．每季 [答案] B 3．根据证券交易所管理办法，证券交易所于每年( )过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。 A．1月1日和7月1日 B．4月30日和9月30日 C．5月1日和10月1日 D．6月30日和12月31日 [答案] D 4．下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。 A．中国证监会及其派出机构 B．证券交易所 C．中国人民银行 D．中国证监会聘请的专业性中介机构 [答案] B [解析] 《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 5．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．2倍以上3倍以下 D．2倍以上5倍以下 [答案] B 6．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A．5万元以上10万元以下 B．5万元以上30万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上50万元以下 [答案] C 7．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．2倍以上5倍以下 C．3倍以上10倍以下 D．5倍以上10倍以下 [答案] A 8．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A．3万元以上5万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．5万元以上10万元以下 D．10万元以上30万元以下 [答案] B 9．《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上( )万元以下的罚款。 A．50 B．60 C．80 D．100 [答案] B 10．《证券法》规定，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。 A．3 B．5 C．10 D．20 [答案] A 11．《证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上( )万元以下的罚款。 A．60 B．100 C．200 D．300 [答案] D 12．《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上( )万元以下的罚款。 A．10 B．30 C．60 D．100 [答案] A 13．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可 [答案] D [解析] 《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 14．以下的( )不是《刑法》第一百八十二条规定的违法行为。 A．单独或合谋，集中利用资金优势，操纵证券交易价格 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C．以自