注册会计师经济法分类模拟题证券法.doc

本章同步强化练习 一、单项选择题 1．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，下列属于公开发行的是( )。 A．向累计超过100人的特定对象发行证券 B．向累计超过200人的特定对象发行证券 C．向累计超过500人的特定对象发行证券 D．向累计超过1000人的特定对象发行证券 2．公司依照法定程序发行的，并约定在一定期限内还本付息的有价证券是( )。 A．无记名股票和无记名债券 B．特别股和普通股 C．股权证和记名债券 D．公司债券 3．某有限责任公司拟申请发行公司债券。该公司净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行5年期债券3000万元。该公司此次发行债券额最多不得超过( )。 A．1000万元 B．3000万元 C．5000万元 D．8000万元 　4．承销商承销股票的承销期最长不得超过的日期是( )。 A．30 B．60 C．90 D．120 5．收购要约的有效期一般不得超过( )，在收购要约有效期限内，收购入不得撤回其收购要约。 A．30日 B．40日 C．50日 D．60日 6．基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上，才可以办理其他手续。 A．50% B．60% C．70% D．80% 7．某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是( )。 A．公开发行的股份达到公司股份总数的35% B．公司股本总额为6000万元 C．公司在前年因财务会计报告存虚假记载被处理 D．持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人 8．上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司暂停上市的事实是( )。 A．公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元 B．公司股票市值连续3日下跌 C．公司最近2年连续亏损 D．公司未按规定公开其财务状况 9．根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额应不少于( )万元。 A．1000 B．3000 C．5000 D．6000 10．根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。 A．公司因经济纠纷被起诉 B．公司前一年发生亏损 C．公司未按公司债券募集办法履行义务 D．公司董事会成员组成发生重大变化 11．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有( )。 A．经证券交易所批准 B．基金持有人不少于2000人 C．基金合同期限为5年以上 D．基金管理人必须自有足够的保证金 12．根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内制作并公告半年度报告。这里的一定期限内是指( )。 A．1个月内 B．2个月内 C．3个月内 D．4个月内 13．根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所总经理的是( )。 A．证券业协会 B．国务院证券监督管理机构 C．证券交易所会员大会 D．证券交易所理事会 　 14．下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是( )。 A．发行股票或者公司债券的公司副经理 B．持有公司5%以上股份的股东 C．证券监督管理机构工作人员 D．发行股票或者公司债券的关联企业董事长 15．投资者直接或者间接持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当向该公司所有股票持有人发出收购要约。 A．90% B．75% C．50% D．30% 16．采取协议收购方式的，收购人同被收购公司达成协议后，收购人应当在达成收购协议的 ( )报送书面报告。 A．当日 B．次日 C．3日内 D．7日内 17．以协议收购方式进行上市公司收购，收购人应当将用于支付的资金( )。 A．存放于中国证监会 B．存放于证券登记结算机构 C．存放于指定的银行 D．以转账支票方式支付给该上市公司 18．在上市公司的收购中，收购要