证券交易09全真模拟试题及答案.doc

证券交易09全真模拟试题及答案 一、单选题（共60题） 1、集合竞价时的基准价格必须同时满足（　）条件。 A．成交量最大 B．最高买入价与最低卖出价相同 C．高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交 D．与该价格相同的委托一方全部成交 2、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（　　）刊登召开股东大会通知。 A．30日 B．40日 C．20日 D．10日 3、目前，我国对（　　）实行T+3交收方式。 A．A股 B．B股 C．基金券 D．债券 4．准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。 A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 5．根据有关规定，（　）属于内幕人员。 A．发行人的打字员 B．出租车司机 C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D．根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员 6．折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　　），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A．市场利率 B．市场价格 C．风险 D．面值 7．下面的（　　）不是新股网上竞价发行的优点。 A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性 8．系统性风险一般包括（　　） A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B．企业风险、违约风险 C．经营风险、信用风险 D．基本风险，经营管理风险 9．负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（　　）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。 A．7 B．15 C．20 D．30 10．目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（　　） A．股票 B．国债 C．转债 D．公司债 11．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（　　）内有效。 A．半年 B．1年 C．一年半 D．2年 12．债券主要有三大类，（　　）不属于这三大类。 A．个人债券 B．公司债券 C．金融债券 D．政府债券 13．准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 14．（　　）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 A．2／3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为 B．2／3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历 C．4／9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》 D．4／9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历 15．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率（　　）. A．5% B．6% C．7% D．8% 16．证券营业部员工的培训大体可分为（　　）两种。 A．职前培训、在职培训 B．业务培训、专业培训 C．在岗培训、离岗培训 D．业务培训、在岗培训 17．准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》 B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 18．证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（　　）。 A．上市公司 B．证券公司 C．商业银行 D．证券登记结算公司 19．证券交易风险的制度管理包括（　　） A．足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备 B．