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证券市场基础知识 第一章 证券市场概述 第一节证券与证券市场 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭 证证券券是是指指各各类类记记载载并并代代表表一一定定权权利利的的法法律律凭凭证证。。它它用用以以证证明明持持有有人人有有权权依依其其所所持持凭凭 证记载的内容而取得应有的权益。 证记载的内容而取得应有的权益。 证证记记载载的的内内容容而而取取得得应应有有的的权权益益。。 一、有价证券 一、有价证券 一一、、有有价价证证券券 (一)有价证券的定义 是指标有票面金额， 是指标有票面金额， 有价证券是是指指标标有有票票面面金金额额，，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产 本身没有价值 本身没有价值 拥有所有权或债权的凭证。这类证券本本身身没没有有价价值值， 虚拟资本 虚拟资本 有价证券是虚虚拟拟资资本本的一种形式。 (二)有价证券的分类 狭义 指资本证券，广义的 包括商品证券、货币证券和资本证 狭义 指资本证券，广义的 包括商品证券、货币证券和资本证 狭狭义义的有价证券即指指资资本本证证券券，，广广义义的的有价证券包包括括商商品品证证券券、、货货币币证证券券和和资资本本证证 券。 券。 券券。。 有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类： 发行主体 政府证券、政府机构证券和公司证券 发行主体 政府证券、政府机构证券和公司证券 1．按证券发发行行主主体体的不同，有价证券可分为政政府府证证券券、、政政府府机机构构证证券券和和公公司司证证券券。 是否在证券交易所挂牌 上市证券与非上市 是否在证券交易所挂牌 上市证券与非上市 2．按是是否否在在证证券券交交易易所所挂挂牌牌交易，有价证券可分为上上市市证证券券与与非非上上市市 证券 证券 证证券券。 募集方式 公募证券和私募证券 募集方式 公募证券和私募证券 3．按募募集集方方式式分类，有价证券可以分为公公募募证证券券和和私私募募证证券券。 权利性质 股票、债券和其他证券 权利性质 股票、债券和其他证券 4．按证券所代表的权权利利性性质质分类，有价证券可以分为股股票票、、债债券券和和其其他他证证券券三大 类。 (三)有价证券的特征 收益性。 收益性。 1．收收益益性性。。 流动性。 流动性。 2．流流动动性性。。 风险性。 风险性。 3．风风险险性性。。 期限性。 期限性。 4．期期限限性性。。 二、证券市场 二、证券市场 二二、、证证券券市市场场 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 证证券券市市场场是是股股票票、、债债券券、、投投资资基基金金等等有有价价证证券券发发行行和和交交易易的的场场所所。。 (一)证券市场的特征 是价值直接交换的场所。 是价值直接交换的场所