台湾期货公会的监管.ppt

台灣期貨公會的監管功能與自律機制之探討 主講人：謝夢龍 中華民國期貨業商業同業公會 秘書長 有關自律與他律的探討 同業挖角 自律規範之依據 商業團體法 公會扮演的角色 會員類別及家數 公會自律組織架構 業務別 監管項目 人員監管 交易分析人 員資格考試 設備監理 營業廳 財務監管 管理對象：期貨經理事業 業務監管 宣傳資料及廣告物審查 審查對象：所有會員公司 期貨顧問事業媒體解盤監管 期貨顧問事業查察 會員應向主管機關申報或報准事項之審查 揭露違規情事 近年來執行狀況 近年來證照考試人數統計 登錄人數統計 列管違規從業人員 撤銷工作證登錄 勘查會員公司營業處所場地及設備 審查宣傳資料及廣告 監管期貨顧問事業媒體解盤 查核期顧業務執行情形 自2005年起主管機關賦予查核權 查核期顧業務執行報告 審理期經理事業年度財務報告 自律機制之探討 自律機制之優點 提高業者聲譽，增進社會信心。 執行之困難點 價值觀念 自律機構應有的態度 公會自律與監管的成效 遏止業者誇大不實之文宣廣告 Ｑ ＆ A 感謝聆聽 敬請指教 把握原則堅定立場 宣導法律及道德意識觀念 建全資訊透明化機制 加強建立聯誼與溝通管道 提高執行人員之專業水平 糾正從業人員違規的行為舉止 約束業界惡性競爭的不良風氣 調處同業紛爭加強會員之和諧 宣導正確觀念以杜絕非法交易 * * 價格競爭 廣告不實 利益衝突 內線交易 法律規範 倫理道德 v.s 制裁 譴責 證券暨期貨管理法令 期貨商業同業管理規則 公會章程 主管 機關 業者 服務 協調自律監督 管理 期交所 溝通 協調 公會 溝通 協調 專營期貨商 24 兼營期貨商 17 國外複委託商 5 交易輔助人 77 期貨自營商 39 期貨經理 14 期貨顧問 23 199家 功能別 經紀委員會 經理委員會 自營委員會 顧問委員會 法制委員會 紀律委員會 市推委員會 調處委員會 教育訓練委員會 法制委員會 人員 設備 財務 業務 期貨業務員資格考試 委由證基 會辦理 登錄/資格審核 核發工作證 職前訓練 在職訓練 撤銷登錄 本 會 辦 理 開戶處 辦公室 期貨行情揭示 交易設備 管理內容： 年度財務報告 內部控制制度聲明書 宣傳資料及廣告物審查 期貨顧問事業媒體解盤 期貨顧問事業查察 會員應向主管機關申報或 報准事項之審查 揭露違規情事 審查內容： 所有形式之廣告宣傳資料 監管對象：期貨顧問事業 監管內容： 審查欲參加訪談性節目， 媒體製播之常態性節目。 提供研究分析意見或建議 者之資格及其內容。 查察對象：期貨顧問事業 查察內容： 廣告文宣資料是否於宣傳前確實向公會申報 執行期貨顧問業務之從業人員是否具備資格 是否與客戶簽訂委任契約 分析建議是否有依據等項 監管對象： 期貨顧問事業 申報內容： 公司－開業、停業、復業、 終止營業 －因業務糾紛發生訴 訟、破產遭強制執 行、銀行退票、拒 絕往來、違反期貨 管理法令之行為、 違反消極資格情事。 申報事項 監管對象： 期貨經理事業 申報內容： 公司－開業、停業、復業、終止營業、 變更負責人 －因業務糾紛發生訴訟、破產遭 強制執行、銀行退票、拒絕往 來、違反期貨管理法令之行為、 違反消極資格情事。負責人及 股東（持股5％）股份變動。 報准內容：變更名稱、資本額、營業處所/項目、受讓或讓與營業或財產合併或解散。 申報及報准事項 人員公司 人員公司 揭露對象：全體會員公司及從業人員 揭露內容： 會員公司及從業人員，因違反法令，遭法院判決者或經主管機關、期交所做成處分者。 違規發生時間、當事人姓名、違規內容、處分依據、方式及生效日期。 9,008 14,988 14,369 到考人數 （B） 39.86% 3,591 13,063 2005第三季止 41.52% 6,223 21,553 2004 43.74 % 6,285 20,289 2003 合格率 (C)/ (B) 合格人數 （C） 報名人數 （A） 年度 5,359 2005第三季 7,009 2004 8,710 2003 登錄人數 年度 目前登錄總人數：23,228人(至2005年9月30日) 179 109 74 累計人數 70 2005第三季止 35 2004 17 2003 列