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证券基础知识模拟题 [单选]1、下面( )不是股票的特征。 A、收益性 B、返还性 C、风险性 D、流动性 答案：B 解析：返还性是债券的特征。 页码：P44-45 考察知识点： [单选]2、下列属于货币证券的有( ) A、提货单 B、金融债券 C、仓库栈单 D、银行汇票 答案：D 解析：提货单和仓库栈单属于商品证券，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券包括商业证券和银行证券银行证券属于银行证券的一种故答案选D 页码：P2 考察知识点： [单选]3、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称( ) A、扬基债券 B、武土债券 C、无国籍债券 D、熊猫债券 答案：C 解析：课本原话。 页码：P111 考察知识点： [单选]4、金融衍生工具的基本特征不包括( ) A、跨期性 B、流动性 C、杠杆性 D、联动性 答案：B 解析：金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性四个方面。 页码：P146-147 考察知识点： [单选]5、在证券经纪业务中,代理委托关系建立的一个环节是开户,另一人环节是( ) A、清算 B、委托 C、登记 D、交割 答案：B 解析：开户和委托是经纪委托关系建立的2个主要表现。 页码：P282 考察知识点： [单选]6、按基金的组织形式不同.证券投资基金可分为( ) A、契约型基金和公司型基金 B、封闭式基金和开放式基金 C、国债基金、股票基金、货币市场基金 D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金 答案：A 解析：按基金的组织形式不同.证券投资基金可分为契约型基金和公司型基金。 页码：P120 考察知识点： [单选]7、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。 A、3 B、6 C、9 D、12 答案：D 解析：战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。 页码：P208 考察知识点： [单选]8、基金按（ ）,可分为封闭式基金和开放式基金。 A、投资标的划分 B、投资目标划分 C、基金的组织形式不同 D、运作方式不同 答案：D 解析：基金按运作方式不同,可分为封闭式基金和开放式基金。 页码：P122 考察知识点： [单选]9、我国证券业中,行业性自律性组织是指( ) A、证券交易所 B、证券业协会 C、证监会 D、证券登记结算公司 答案：B 解析：证券业协会是证券也的自律性组织，是社会团体法人。 页码：P370 考察知识点： [单选]10、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度是金融衍生工具的( )特征。 A、跨期性 B、杠杆性 C、联动性 D、不确定性或高风险性 答案：D 解析：金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度是金融衍生工具的不确定性或高风险性的典型特征。 页码：P147 考察知识点： [单选]11、《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的IPO(首次公开发行)过程中,发行人及其保荐机构可以通过( )确定发行价格. A、静态市盈率 B、动态市盈率 C、累计投标询价 D、初步询价 答案：D 解析：深圳中小企业板可以通过初步询价直接定价，不在强制所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。 页码：P336 考察知识点： [单选]12、自( )开始,我国正式加入WTO,标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。 A、2001年6月11日 B、2000年11月16日 C、2001年12月11日 D、2002年6月11日 答案：C 解析：本题为重要时间点。注意记忆。 页码：P37 考察知识点： [单选]13、证券自律管理机构包括证券交易所和（ ） A、证券业协会 B、证券公司 C、会计师事务所 D、证券信用评级机构 答案：A 解析：我国《证券法》规定，证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。 页码：P16 考察知识点： [单选]14、下列属于证券服务机构的是（） A、证券业协会 B、证券登记结算公司 C、证券公司 D、会计师事务所 答案：D 解析：证券业协会和证券登记结算公司属于自律机构，不属于中介机构；证券公司是证券经营机构不是证券服务机构。 页码：P310 考察知识点： [单选]15、根据我国政府对WTO的承诺,在5年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（ ） A、A股交易 B、B股交易 C、债券交易 D、基金交易 答案：B 解析：合营公司可以（不通过中方中介）从事A股承销，B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金！ 页码：P38 考察知识点： [单选]16、我国发行国际债券始于20世纪