中小企业股票发行上市指南.pdfVIP

中小企业股票发行上市 指南 深圳证券交易所 - 1 - 言 中小企业是我国国民经济和社会发展中一支重要力 量，在促进市场竞争、增加就业机会、方便群众生活、推 进技术创新、推动国民经济发展和保持社会稳定等方面发 挥着重要作用。然而中小企业在发展过程中面临着许多困 难和问题，特别是在获得资金、技术和人才等方面，明显 处于弱势地位。中小企业板块是专门面向广大中小企业开 设的市场，旨在为中小企业提供直接融资的平台。中小企 业申请在中小企业板块市场上市，有利于迅速扩大企业的 规模，增强企业的实力；有利于建立归属清晰、流转顺畅 的现代产权制度，增强企业创业和创新的动力；有利于树 立品牌，提高企业形象。 为了使广大的中小企业了解资本市场的游戏规则，我 部依据现有法律、法规、规章以及业务规则等，使用通俗 的语言，采取问答的方式编写了这本《中小企业股票发行 上市指南》。该指南力图解答中小企业在改制设立、上市 辅导、申请文件的申报与审核以及发行上市等各个阶段普 遍遇到的基础性问题，以便中小企业对申请股票公开发行 上市有一个全面的了解，避免走弯路。需要说明的是，该 指南只是中小企业进行相关业务操作的参考性指南，不是 - 2 - 中小企业改制及申请股票发行上市的法规性文件。中小企 业在发行上市过程中，如遇到一些专业性问题，还需参照 有关的法规性文件并征求中介机构的专业意见。 深圳证券交易所一直重视为中小企业服务，早在2000 年， 圳证券交易所就对建立创业板市场进行了 入研 究。 《中小企业促进法》实施后，深圳证券交易所又分别 召开了如何落实《中小企业促进法》以及证券市场如何为 中小企业服务的研讨会。目前深圳证券交易所正在大力开 发中小企业网页，以使中小企业能及时了解有关中小企业 发行上市以及持续监管方面的法规、规则及动态。这本《中 小企业股票发行上市指南》，是我部为中小企业提供服务 的一次新的尝试。 我国证券市场发展很快，本指南所涉及的法律法规有 可能被修订甚至失效，我部将密切跟踪法规变化，不断更 新有关内容。尽管我部作出了不少努力，但由于编写人员 的水平和经 有限，本指南一定存在很多不足，我们衷心 欢迎各界人士提出宝贵意见和建议，使本指南不断完善。 我部的联系方式为：0755fsjgb@。 深圳证券交易所发审监管部 2004 年5 月18 日 - 3 - 目 录 第一章 概 要 9 1.公开发行上市对中小企业有什么好处？ 9 3.股票上市需要具备哪些条件？ 10 4.股票发行上市要经过哪些程序？ 11 5.股票发行上市需要哪些中介机构？ 12 6.企业如何选择中介机构？ 13 7.企业发行上市过程中需要承担哪些费用？ 14 8. 目前的发行审核制度具有哪些特点？ 15 第二章 改制与设立 17 1.企业改制有哪些方式？ 17 2.企业改制为股份有限公司需要经过哪些程序？18 3.改制为股份有限公司应达到哪些要求？ 20 - 4 - 4.有限责任公司整体变更为股份有限公司应注意 哪些事项？ 21 5.企业整体改制为股份有限公司应注意哪些事项？22 6. 民营企业改制为股份有限公司应特别注意哪些 事项？ 23 7.外商投资企业改制为股份有限公司应特别注意 哪些事项？ 24 8.中小企业在改制过程中如何才能连续计算业绩？26 9.设立股份有限公司需要具备哪些条件？ 26 10.设立股份有限公司需要经过哪些程序？ 27 11.设立股份有限公司有哪些方式？ 28 12.哪些人可以成为股份有限公司发起人？ 29 1