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* * 第24讲 证券监管制度的讨论 证券投资学 ON INVESTMENTS 关注国际资本市场 证券监管：制度、游戏规则(ROG) 中国证券市场主体： 党和国家领导人 国务院 证监会 证券交易所、证券业协会 证券经营机构、证券发行者 机构投资者 中小投资者 案例分析： 从组织资金进入企业筹划重组，到在二级市场控盘指挥，再到直接通过新闻舆论为自己造势，吕梁身兼三大角色轮转自如——他是中国股票市场上三位一体的“超级庄家”的典型代表。中科系于2001年到来之际崩溃，吕梁个人此番庄家生涯亦将就此结束了。 中经开参与其中的东方电子(相关,行情)处罚结果仍未出台。 中经开一手导演了３２７国债事件、长虹配股事件，操纵东方电子，最后葬身于银广夏(相关,行情)造假 。 德隆生长于新疆，但控制着合金投资、湘火炬和新疆屯河三家上市企业的“新疆德隆（集团）有限责任公司”，目前只是总部位于上海的“德隆国际战略投资有限公司”的子公司。 哈里原来是名不见经转的民间投资机构，近年来，由于其专门投资盘子大，利润薄，价位低的股票，而且大多为长期持股，颇有巴菲特的投资风格，从而逐渐引起人们的注意，在投机日炽的中国股市自树一帜。 凯地系在资本市场崛起，也不过是一年之内的事情。自从在裕兴举牌方正科技(相关,行情)中初露头角之后，凯地所牵连的北大方正集团、深圳中航集团乃至八九家上市公司无一不是风生水起。但在资本市场里互相遵循的英雄不问出处的规矩，查考凯地真实出身颇费周折。 政策的困境： 利益集团 中小投资者 讨论： 设计证券市场规则的力量及结构？ 庄的生物链： 庄 上市公司 券商 资金提供者 投资机构 中小投资者 证券监管的法律体系： 美国体系：联邦政府-州-自律组织 英国体系：市场自律监管 欧洲大陆体系：严格的实质性监管 证券市场监管的制度体系： 集中型 自律型 中间型 证券监管的实践： 发行、交易、证券商 案例资料：SEC * * *
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