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第一章　证券市场概述　第一节? 证券与证券市场　第二节　证券市场参与者　第三节? 证券市场的产生与发展第二章　股票　第一节? 股票的特征与类型　第二节　股票的价值与价格　第三节? 普通股票与优先股票　第四节? 我国的股票类型第三章　债券　第一节　债券的特征与类型　第二节　政府债券　第三节　金融债券与公司债券　第四节? 国际债券第四章　证券投资基金 显示全部信息 在线试读部分章节 　　第一章　证券市场概述　　第一节　证券与证券市场??? 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。??? 一、有价证券??? (一)有价证券的定义??? 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。??? 有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。??? (二)有价证券的分类??? 有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。??? 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权或使用权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。??? 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。 　　第一章 证券市场概述 　　第一节 证券与证券市场／1 　　第二节 证券市场参与者／7 　　第三节 证券市场的产生与发展／17 　　第二章 股票 　　第一节 股票的特征与类型／42 　　第二节 股票的价值与价格／53 　　第三节 普通股票与优先股票／64 　　第四节 我国的股票类型／70 　　第三章 债券 　　第一节 债券的特征与类型／77 　　第二节 政府债券／85 　　第三节 金融债券与公司债券／95 　　第四节 国际债券／109 　　第四章 证券投资基金 　　第一节 证券投资基金概述／116 　　第二节 证券投资基金当事人／128 　　第三节 证券投资基金的费用与资产估值／135 　　第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露／138 　　第五节 证券投资基金的投资／141 　　第五章 金融衍生工具 　　第一节 金融衍生工具概述／144 　　第二节 金融远期、期货与互换／152 　　第三节 金融期权与期权类金融衍生产品／171 　　第四节 其他衍生工具简介／181 　　第六章 证券市场运行 　　第一节 证券发行市场／197 　　第二节 证券交易市场／212 　　第三节 证券价格指数／238 　　第四节 证券投资的收益与风险／257 　　第七章 证券中介机构 　　第一节 证券公司概述／271 　　第二节 证券公司的主要业务／281 　　第三节 证券公司治理结构和内部控制／296 　　第四节 证券服务机构／310 　　第八章 证券市场法律制度与监督管理 　　第一节 证券市场法律、法规概述／319 　　第二节 证券市场的行政监管／344 第三节 证券市场的自律管理／366本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 　　第一章 证券市场概述 　　掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交