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[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案（三） 一、单项选择题 1．（ ）是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 A．证券交易?????????????????????????????????????????? B．股票上市 C．债券发行?????????????????????????????????????????? D．权证上市 2．（ ）为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。 A．国债发行?????????????????????????????????????????? B．债券回购 C．证券发行?????????????????????????????????????????? D．基金投资 3．（ ）年12月19日和（ ）年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。 A．1992、1993??????????????????????????????????????? B．1994、1995 C．1986、1987??????????????????????????????????????? D．1990、1991 4．下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。（ ） A．有符合法律、行政法规规定的公司章程。 B．有合格的经营场所和业务设施。 C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。 D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。 5．在我国，证券交易所接纳的会员分为（ ）。 A．地方会员和中央会员????????????????????????? B．普通会员和特别会员 C．国际会员和国内会员????????????????????????? D．公司会员和个人会员 6．关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是（ ）。 A．证券持有人名册登记 B．提供证券交易的场所和设施 C．证券的存管和过户 D．证券账户、结算账户的设立 7．按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）开立证券账户。 A．中国人民银行 B．各商业银行网点 C．中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点 D．中国证券监督管理委员会 8．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守（ ）原则。 A．实名制????????????????????????? ???????????????????? B．效率 C．国际标准?????????????????????????????????????????? D．匿名制 9．深圳证券交易所的债券交易以人民币（ ）面额为1张。 A．10000元??????????????????????????????????????????? B．1000元 C．1000000元???????????????????????????????????????? D．100元 10．我国现行规定的证券委托期为（ ）。 A．工作日有效??????????????????????????????????????? B．当日有效 C．次日有效?????????????????????????????????????????? D．约定日有效 11．（ ）是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。 A．网上委托?????????????????????????????????????????? B．自助终端委托 C．函电委托?????????????????????????????????????????? D．电话委托 12．上海证券交易所规定，每个交易日（ ）为开盘集合竞价阶段。 A．9:15～15:00??????????????????????????????????????? B．13:00～15:00 C．9:15～9:30????????????????????????????????????????? D．9:15～9:25 13．证券交易中，（ ）的所有交易以同一价格成交。 A．远期竞价?????????????????????????????????????????? B．分散竞价 C．连续竞价?????????????????????????????????????????? D．集合竞价 14．在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和 100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和100