证券基础知识725551.docVIP

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交易席位 会员在交易所必须开设一个或一个以上的交易席位,交易席位是券商会员与交易所进行交易指令申报和回报的通道。目前交易席位报盘主要有以下三种方式。 有形席位报盘方式:申报指令由会员通过电话通知设在交易大厅内的称为‘红马甲’的交易员手工输入交易主机,此种方式在以前没有无形席位时使用,现在主要用于在无形席位出现故障时作为紧急申报指令使用或某些会员不通过柜台申报的特殊业务(如:有些回购业务,专户的委托等);特点为速度慢,易出错。 DBF无形席位报盘:申报指令由会员经其柜台系统,由柜台系统的报盘机写入交易所fox接口库,通过无形席位报盘系统自动输送至交易主机。特点为速度快,准确性较高,但因为是fox交换,安全性和可靠性较差,在断电等故障时fox库易被损坏。 SQL无形席位报盘:申报指令由会员经其柜台系统,由柜台系统的报盘机写入交易所SQL接口库,通过无形席位报盘系统自动输送至交易主机。此种方式的特点速度最快,准确性,安全性和可靠性高。 指定交易和转托管 上交所实行全面指定交易制度。从事B股交易的境外投资者除外。投资者可以变更指定交易。指定交易撤销后即可重新申办指定交易。 深交所投资者可以以同一证券帐户在多个证券营业部买入证券,但必须在原买入证券的营业部委托卖出该证券。 若要变更指定交易,必须先在原指定营业部办理撤销指定交易手续,该营业部审核其无交易交收责任后,由该营业部办理指定交易的撤销,指定交易撤销后,投资者即可到新的营业部重新办理指定交易手续。指定交易即时生效,完成后即可进行证券买卖。 投资者买入证券后可以向原买入证券的营业部发出转托管指令。转托管完成后,投资者才可以在转入营业部卖出其证券。 上海新开户当天不能买进股票,因为开户是在登记结算公司,交易是在上交所,两个机构之间数据库不能及时对接,要等晚上清算后接上,因此次日才能买股票,上海股票当天在其它营业部撤销指定交易,在另一个营业部当天可指定,但你的股票在新营业部看不到明细,只能根据你的记忆卖出。深圳股票上一个交易日办理转托管的,第二天可在新营业部卖出。 指定交易在什么情况下不能撤销? 指定交易不能撤销的几种情况: (1) 当天有成交; (2) 当天有委托,未成交; (3) 登记公司认为不能撤销的情况; 在新股认购和新股配售期内投资者不宜撤销指定交易,这是因为: 资新股认购期内不撤销指定交易,这是为了保护投资者的合法权益,防止证券营业部因投资者撤消指定交易后无法将未中签的申购资金退还。在用资金申购上网发行的新股时,新股发行期一般为4天,参加新股申购的投资者应在T+4日(T为发行日)后才办理撤销指定交易为宜。 对于按市值配售发行新股,由于发行方式的变化,指定交易撤销可以分以下几种情况处理: T日,当天尚未申购,也未有其他未履行的交易交收责任的账户,可以撤销指定交易; T+1日,已参与配售申购的账户,存在中签并须缴款的可能,属未履行完交易交收责任,不可以撤销指定交易; T+2日,参与配售申购但未中签,且未有其他未履行的交易交收责任的账户,可以撤销指定交易。已中签的账户须缴款,属未履行完交易交收责任,不可以撤销指定交易 T+3日,中签的账户不可以撤销指定交易; T+4日,未有其他未履行的交易交收责任的账户可以撤销指定交易。 投资者指定交易为何指定不了? 有以下两种情况:一种可能是该股东帐号刚刚开出,还未生效(新开出的股东帐号T+1日才能生效),这些帐号开出当天无法办理指定交易;另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了。 什么是集合竞价? 在每个交易日规定时间段内(上午9:15-9:25),将数笔委托报价或一时段内的全部委托报价集中在一起,根据不高於申买价和不低於申卖价的原则产生一个成交价格,且在这个价格下成交的股票数量最大,并将这个价格作为全部成交委托的交易价格。(A股和B股); 基金;投资基金 债券(含企业债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券及政府债券等); 债券回购; 其他交易品种 如:债转股交易,新股申购,新股配售,配股,增发申购等。 交易单位 (1) 股票的交易单位为“股”,100股=1手,委托买入数量必须为100股或其整数倍; (2) 基金的交易单位为“份”,100份=1手,委托买入数量必须为100份或其整数倍; (3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“手”,1000元面额=1手,委托买入数量必须为1手或其整数倍; (4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股 (不足1手的为零股),零股只能委托卖出,不能委托买入零股。 委托价格 市价就是以市场上对方报价成交。如:你是买家,就以当前市场卖家报价成交,只要有人报价你就成交。所以不需要委托价格,系统根据最近成交估算可委托数量交易所规定在哪些交易时间不能

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