证券市场基础知识537699.docVIP

一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的---B---。A 书面凭证 B 法律凭证C 收入凭证 D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的---B---划分的。A 交易的对象 B 交易的性质C 交易的期限 D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是---A---。A 场外交易市场 B 有形市场C 第三市场 D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在--D----。A 纽约 B 伦敦C 巴黎 D 阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的--D----。A 上海证券交易所 B 上海众业公所C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展---B---。A 始终是审批制 B 由审批制到核准制C 始终是核准制 D 由核准制到审批制 从2000年3月股票发行开始实行的审批制向核准制过渡.在核准制实施前，股票发行采用额度控制的管理体制，选择和推荐企业的权力在地方政府和中央部委，证券公司只能承揽地方政府和中央部委已经选定的项目，难以发挥应有的把关作用。而核准制实施后，股票发行实行“通道”制度，选择和推荐企业的权力转移至证券公司，证券公司掌握了推荐企业发行上市的主动权。发行上市过程中的业绩包装问题有所收敛，公司治理水平特别是独立性有所提高，持续经营能力得以加强。 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以----B---买卖的。A 人民币 B 美元C 港元 D 日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是---B----。A 法律特征与经济特征B 法律特征与书面特征C 经济特征与书面特征D 经济特征与权益特征18、资本证券是指与----B----直接有关的活动而产生的证券。A 资金 B 金融投资C 货币投资 D 项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的----B---业务。A 政策性 B 公开市场操作C 投资性 D 保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的---D----。A 产权 B 债权?C 物权 D 所有权21、贴现债券通常在票面上---D---，是一种折价发行的债券。A 不规定利率 B 规定利率C 标明折价 D 不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫----B ----。A 单利债券 B 复利债券C 贴现债券 D 累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫---D---。A 单利债券 B 复利债券C 贴现债券 D 累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与---A---挂钩。A. 市场利率 B 银行贷款利率?C 同业折借利率 D 定期存款利率25、债券根据券面形式，其中---A---是具有标准格式的债券。A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为---B---。A 短期国债 B 中期国债C 长期国债 C 无期国债27、可以提前兑现的债券是---B---。A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是---B----。A依然是国家 B 政府C 法院 D 只能是地方政府29、以个人为目标的----B---一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。?A 流通国债 B 非流通国债C 短期国债 D 中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是---D----。A 实物债券 B 本币国债C 外币国债 D 实物国债? 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率---A---。A 高 B 低C 等于 D 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在---D--年。A 1985 B 1987C 1988 D 199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为---C---。A 累积优先股 B 非参与优先股 C 参与优先股 D 非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是---B---美元。A 10万 B 100万 C 200万 D500万?35、经纪类证券公司最低注册资本限额为--A----。A 5千万 B 1亿 C 2亿 D 3