商务风险控制体系.docVIP

青岛中远物流有限公司 商务风险控制体系 体系概况 青岛中远物流有限公司作为一个区域性的公司，负责管理下属全资子公司、分公司及合资控股公司。业务范围涵盖船舶代理、海运货代、工程物流、产品物流、多式联运和其他支持性业务。为了有效防范和控制经营活动中的风险，加强青岛中远物流有限公司各类风险的管理和控制，结合青岛中远物流有限公司（以下简称“区域公司”）的实际，特制定本体系，以控制经营风险，增强核心竞争能力，促进青岛区域公司各项业务持续、健康、稳定发展。 指导思想和原则 坚持紧紧围绕企业生产经营管理，建立以“控制风险保障企业健康发展”为原则、以“风险管理、优化流程”为主要内容的管理目标，强化以合同（协议）管理为核心、以商务稽核为手段、以商务信息系统为工具、以法律工作为保障，全方位开展商务风险的防范和控制，全面提升风险管控能力，进一步夯实管理基础，最大限度降低企业经营风险。 实施方案 一、总体目标和要求 青岛区域公司按照物流总部精益化管理的要求，结合区域公司的实际情况，综合商务管理各项职能建立商务风险控制体系,形成文件加以实施，确保各项业务经营活动中的风险得到有效控制。建立控制体系的目标是规范企业各项经营活动中的有关合同（协议）管理、商务稽核、供应商采购管理、客户信用管理等环节，以及合同（协议）的签订风险、履行的风险、条款的有效执行、费用的及时收取，杜绝和减少因合同（协议）签订、履行带来的风险和产生的经济损失。达到公司各项管理不断完善，生产经营稳步提升，服务质量不断提高，公司效益得以最大化，企业保持可持续健康发展的目的。 二、商务风险控制体系的适用范围 本体系适用于青岛区域公司本部、下属全资子公司和分公司等单位。 三、风险控制组织机构 青岛区域公司本部商务部是风险控制体系的职能管理部门，负责区域内各单位的商务风险控制体系的推进；区域内各下属全资子公司、分公司（以下简称“各单位”）应当设立相应的机构或配备专职人员负责商务风险的稽核、防范和控制工作。 四、商务风险控制体系的主要考核内容 本体系主要由区域公司本部商务部职能中的合同（协议）管理、商务稽核、供应商采购管理、客户信用管理，以及法律工作保障五个方面组成，其他如保险理赔、业务统计等职能相应发挥辅助管理作用。 （一）合同（协议）管理 目标：通过建立和完善区域公司合同（协议）管理办法，规范各公司经营过程中合同（协议）签订的程序及基本要素，明确合同（协议）审批权限，规避合同（协议）签署所产生的法律风险和收付费风险。 具体内容如下： 1）各单位在每笔合同（协议）签署前应对客户的资信状况进行调查，了解对方资信状况，包括注册资本、办公地点、业务规模、财务状况及履约能力等，并填写客户基本情况表，作为合同（协议）审批的附件； 2）各单位负责起草的合同（协议）应事先会签区域公司本部商务部和财务部的审核，下属全资子公司按照区域公司规定和授权委托权限办理。本部商务部应对合同基本要素是否齐全和涉及的业务风险及法律事务提出修改建议，财务部应对合同（协议）的收付款方式、收付款条件及票据等提出修改建议。 3）各单位应制定合同（协议）审批单，明确合同（协议）审批流程，总经理为合同（协议）的终审人。未经总经理同意，或书面授权委托其他领导签署的合同（协议）不得加盖合同专用章。 4）各单位应由专人保管合同专用章，建立合同专用章的印制、使用登记和保管规定。 5）各单位商务部门或专职商务人员应按年度建立完整的合同（协议）索引清单，以方便业务等相关人员的查询，建立合同（协议）查阅登记规定，跟踪合同（协议）流转动态，及时收回正本合同（协议），对超出时限未回收的正本及时给出合理解释。 6）各单位至少每季度应对自身业务的合同（协议）管理情况进行自查，并形成书面报告上报区域公司本部商务部。对发现的问题应及时整改，。 7）各单位揽取业务或提供劳务及分包业务必须事先签订合同（协议），按授权委托权限经区域公司本部商务部审核批准后执行。严禁无合同（协议）操作业务，杜绝因无合同（协议）而带来的权利义务无法判断给企业带来的风险和损失。 8）区域公司本部商务部应根据各类业务的操作流程分析关键环节的风险，制定各类主营业务或分包业务的合同（协议）范本，规避和转移我方风险。 （二）商务稽核 目标：通过建立和完善商务稽核流程，以合同（协议）条款和价格表为稽核的基本依据，利用商务信息系统工具，确保业务款项收付的真实、准确、完整、及时，明确界定业务、商务、财务在款项收付中的相应职责，建立业务商务财务相互控制的业务流程，保证业务正常周转，加速资金回笼，防止呆坏账的发生。 具体内容如下： 1）区域内各单位必须设立商务稽核或商务结算岗位，负责商务稽核工作，商务稽核人员应熟悉业务并具有一定的财务核算知识。 2）区域内各单位的商务稽核应包括各业务板块发生