基本业务流程-刘媛.pptVIP

一柜通利弊分析 利：方便客户就近开户； 利：避免单一营业部开户压力； 利：利于第一次接触客户就实现开户； 利：多网点辐射，提高知名度； 弊：开户文本文件传送繁琐；（5个工作日） 结果：利大于弊，实现增量客户的开发。 一柜通开户地 事前先告知拟开户地，个别地区受当地监管限制不能开展此项业务。 目 录 预约流程 开户流程 转户流程 转户原理---深圳转托管制度 深圳A、B股（含基金）采取的是托管券商制。即客户在哪里买入的股票就在哪里卖出，但可以进行转托管，即将托管在一家券商的股票转至另一券商席位处（托管费30元） 投资者 光大证券 广发证券 国信证券 228800 光大证券 在深交所席位 广发证券席位 国信证券席位 深交所交易系统 转户原理---上海指定交易 客户帐户只能指定在一家券商处买卖，除非将该帐户撤消指定并将帐户重新指定在另一券商。可先要求开户，再去原券商撤销指定。 投资者 光大证券 广发证券 国信证券 上海证券交易所 交易系统 （股票存管地） 自然人销户流程 1、销户需带资料 投资者因某种原因需要销户时，可到营业部开户柜台办理销户手续。办理销户手续必须投资者本人亲自办理。自然人申请注销证券账户时,必须由本人前往开户代办点填写《注销证券账户申请表》,并提交下列材料: （一）本人证券账户卡（丢失可在原开户处补打，20元）； （二）本人有效