《2011年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》历年真题及答案解析(单选题)》.docVIP

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1．【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯?斯蒂格尔法》D．《证券交易法》 【答案解析】：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动。进行这样的改动，意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。2．【B】的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》 【答案解析】：1998年我国《证券法》出台后，开始实行发行审核制，由中国证监会负责审核。股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，只要符合要求的通过审核都可以发行股票，因而不再受规模和数量的限制。3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开【】目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开【B 】日前通知各股东。A．15、10B．20、15C．25、20D．30、20【答案解析】：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。 4．资产支持证券是由【C 】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。5．公司法定公积金累计额为公司注册资本【B 】以上的，可以不再提取。A．30%B．50%C．60%D．70%【答案解析】：公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。6．上市公司发行新股时，应披露最近【B 】年内资金募集情况。A．3wＷＷ.KＡo8.CcB．5C．7D．10【答案解析】：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。7．由代表股份总数【A 】的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。A．超过半数B．超过2/3C．超过3/4D．全部【答案解析】：根据《公司法》第91条规定，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。 8．【D 】负责超额配售选择权的行使和股票的配售。A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表【答案解析】：在超额配售选择权行使期内，由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售。9．中介机构在协助企业进行改组时应按下列【A 】顺序进行工作。A．资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准B．确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案C．拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估D．资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准【答案解析】：根据分工原理和效益原则及相关法律的规定一般应按照资产评估→确定发起人→拟定公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准顺序进行。10．保险公司次级定期债务，是指【 A 】。A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B．保险公司经批准非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D．保险公司经批准非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务【答案解析】：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。[page]11．【D 】是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众做出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A．首次公开发行股票的申请报告B．