证券经纪业务的含义和特点_练习题.docVIP

第二章 证券经纪业务 第一节 证券经纪业务的含义和特点 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是( )。 A．以代理人的身份从事证券交易 B．尽量使买卖双方按自己的意愿成交 C．不以自己的资金进行证券买卖 D．收入来源为买卖价差 [答案] D [解析] 证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金；而证券自营业务的收入来源则为买卖价差。 2．目前我国证券经纪业务主要是( )。 A．柜台代理买卖 B．证券交易所代理买卖 C．证券公司代理买卖 D．投资者自行买卖 [答案] B [解析] 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。 3．下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。 A．提供证券资产管理 B．提高证券投资的收益 C．提供信息服务 D．防止股价波动 [答案] C [解析] 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当证券买卖的媒介，提高证券市场的流动性和效率；②提供信息服务。 4．证券经纪商和客户之间的关系是( )。 A．从属 B．依附 C．委托代理 D．互相制约 [答案] C 5．王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。 A．代她购买 B．根据实际情况变通少买 C．如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买 D．不接受她的委托 [答案] A [解析] 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。 6．下列不属于证券经纪业务特点的是( )。 A．交易物的不变性 B．客户资料的保密性 C．客户指令的权威性 D．证券经纪商的中介性 [答案] A [解析] 除BCD三项外，证券经纪业务的特点还包括业务对象的广泛性。 7．证券经纪业务的对象是( )。 A．仅指所有上市交易的股票 B．仅指所有上市交易的债券 C．所有上市交易的基金 D．所有上市交易的股票和债券 [答案] D [解析] 证券经纪业务的特点之一是：业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。 A．客户开户的基本情况 B．客户委托的有关事项 C．客户股东账户中的库存证券种类和数量 D．客户进行交易的场所 [答案] ABC [解析] 证券经纪商为客户保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。 2．在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。 A．授权人 B．受托人 C．委托人 D．代理人 [答案] BD [解析] 证券经纪关系中的委托代理关系表现为：投资者(客户)是授权人、委托人；证券经纪商是代理人、受托人。 3．广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。 A．证券交易的专业性 B．证券交易方式的特殊性 C．交易规则的严密性 D．操作程序的复杂性 [答案] BCD [解析] 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 4．下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是( )。 A．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系 C．证券