司法考试_经济法分类模拟题证券法.docVIP

证 券 法 1．下列哪些适用《证券法》? A．股票和公司债券的境内发行和交易 B．政府债券的上市交易 C．证券投资基金份额的上市交易 D．股票境外上市 [答案] ABC [解析] 新《证券法》首次将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入调整范围。根据《证券法》第2条的规定，答案为ABC。 2．根据我国《证券法》的相关规定，下列证券的发行和交易，哪一项不适用《证券法》? A．欣欣股份有限责任公司发行的股票 B．中国人民银行发行的国库券 C．佳佳股份有限责任公司发行的公司债券 D．宋庆龄基金会发行的基金券 [答案] B [解析] 根据《证券法》第2条的规定可知，答案为B。国库券的发行，不属于《证券法》的调整对象。 3．关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定? A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准 B．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人 C．非公开发行证券，不得广告 D．发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部门审批 [答案] BC [解析] 根据《证券法》第10、11条的规定，答案为BC。注意，新《证券法》将公开发行证券的审批与核准制度统一为适用核准制，相对放松了对公开发行证券的监管。同时，新《证券法》提出了保荐人制度，规定了保荐人的诚信勤勉义务，对发行人相关文件的审查义务以及对发行人的督导义务。 4．依照《证券法》的规定，上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。如改变招股说明书所列资金用途的，必须经下列哪一机构批准? A．上市公司董事会、 B．上市公司股东大会 C．证券交易所 D．国务院证券监督管理机构 [答案] B [解析] 根据《证券法》第15条的规定可知，改变招股说明书上的资金用途，须经公司股东大会决议。答案为B。 5．中国证监会2006年1月接到多家公司申请公开发行新股的报告，下列哪些公司的申请依法不应被核准? A．甲公司于2004年3月1日发行的股份，已按期于2005年3月1日募足 B．乙公司2005年度亏损，预计2006年度不会亏损，但也不盈利 C．丙公司监事会4人中有两人因故去世，尚未选举新的监事 D．丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报 [答案] BC [解析] 根据《证券法》第13条的规定，发行新股的公司必须具备健全且运行良好的组织机构，且具有持续盈利能力，因此选项B和C的表述不符合规定。 6．某股份有限公司净资产5000万元，因生产扩大需要资金，经股东大会决议后准备公开发行公司债券。对于其提出的申请中，哪些情形将导致其申请不被核准? A．前一次公开发行公司债券1000万元，已经募足，但到期后尚有少量债券未偿还本息 B．本次申请公开发行公司债券3000万元 C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 D．债券的利率不低于国务院限定的利率水平 [答案] ABD [解析] 根据《证券法》第18条的规定，选项A不应被核准。根据第16条的规定，选项B和D不应被核准。累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此该股份有限公司发行债券不得超过2000万元；债券的利率不超过国务院限定的利率水平。故苯题答案为ABD。 7．某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由? A．公司债券发行额为6000万元 B．公司债券的期限为3年 C．公司的净资产额为2000万元 D．公司债券发行规模已达净资产额的30% [答案] C [解析] 根据《证券法》第16条的规定可知，C项可以构成驳回申请的理由，因为股份有限公司的净资产不得低于3000万元。《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上；(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。因此， AB项符合证券上市的条件，不构成驳回申请的理由。本题答案为C。 8．下列关于证券承销的说法中，错误的是哪项? A．我国证券承销的方式有包销和代销两种 B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 C．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销