【硕士论文】fdi与中国对外贸易绩效理论模型与实证分析.doc

硕士研究生学位论文 FDI与中国对外贸易绩效：理论模型与 实证分析 论文提要 随着全球化进程的加快，贸易与投资的联系日益紧密，外资正在成为影响各国贸易增长的主要力量。FDI之间的相互作用、相互促进关系日益加强。但具体而言，在经济全球化的条件下，一国的外商直接投资和商品贸易之间究竟存在着何种关系，是具有互补性还是具有替代性？一个产业部门利用FDI的变化对该产业的进出口有何影响，对其他产业有何影响？FDI与中国对外贸易之间的关系如何？我国利用FDI对我国的贸易结构、出口竞争力、产业内贸易、贸易条件有何影响？从理论模型和实证角度两方面进行总结和分析，对我国进一步扩大开放、引进外商直接投资以及正确制定外资政策具有重要的现实意义，这些问题也正是本文研究的主要内容。 本文沿用小岛模型中的关于直接投资是包括资本、技术、经营管理技能的总体转移这一思想，提出直接投资是一种技术性投资，并在一个局部均衡模型中，得出命题：一个部门FDI的增加将促进本部门的净出口，同时通过吸引其它部门的要素资源减少其它部门的净出口。结合我国实际，指出随着FDI在我国高新技术行业和高附加值行业投入的增加，势必促进我国这些技术、资本密集型行业的净出口，从而提升贸易结构。又由于贸易结构和产业结构、显性比较优势、产业内贸易、贸易条件紧密相关。因此我们亦可得出：FDI对贸易结构、产业结构、显性比较优势、产业内贸易和贸易条件都可以产生一定的影响。本文实证分析表明，实证结果与理论模型及其基本命题的结论是一致的。从某种意义上说，上述研究，将可以为我国外资政策的调整提供理论支持和实证依据。 论文包括五章，其基本结构是：第1章导论，主要包括问题的提出、从理论和实证两个方面对西方文献综述进行梳理和评析、国内学者的研究状况、本文的研究定位和结构安排。第2章是理论分析部分，本章提出了一个技术性的FDI理论和模型，并得出一个有关国际商品贸易与外商直接投资之间关系的命题。通过对该命题的扩展，可以得出了本文的中心命题：一个部门FDI的增加将促进本部门的净出口，同时通过吸引其它部门的要素资源减少其它部门的净出口。结合我国实际，特别是90年代以后，我国利用FDI越来越集中在技术、资本密集型行业，技术、资本密集型行业中的FDI的增加将促进本部门总产值和净出口的增加，同时减缓其他部门总产值和净出口，从而提升了我国的贸易结构。又由于贸易结构和产业结构、显性比较优势、产业内贸易、贸易条件紧密相关。因此我们亦可得出：FDI对贸易结构、产业结构、显性比较优势、产业内贸易和贸易条件都可以产生一定的影响。第3章重点对FDI与我国对外贸易做总体描述。从总量上看，我国吸引外资和对外贸易的增长速度都远远快于GDP增长速度；从结构上看(包括商品结构、部门结构、国别与地区流向等方面)，对外贸易和FDI结构特征存在明显的、紧密和顺方向变动的关系；从外商投资企业的进出口来看，过去十多年，外商投资企业的出口行为对中国出口增长及出口商品结构升级做出了突出贡献。第4章是第3章的深化，重点对FDI与我国对外贸易做实证分析。从实证角度来验证第2章理论模型的扩展结论。实证结果表明：技术、资金密集型行业吸收FDI的增加，提升了我国出口商品结构，提高了该类产品的显性比较优势指数（RCA），促进了该行业的产业内贸易的发展，以及对我国贸易条件产生了必要的影响。第5章是结论与政策建议。在总结本文有关观点的同时，提出了今后需要进一步研究的问题和方向；并且基于理论研究和实证分析，充分利用本文的研究成果，对我国如何利用FDI优化贸易结构、提高产品显性比较优势、促进产业内贸易发展和改善贸易条件提出相应的几条政策建议。 关键字：外商直接投资；国际商品贸易；绩效；理论模型；实证分析 Abstract With the rapid development of globalization, the relationship between trade and investment is interconnected than ever before and Foreign Capital (FC) has become the major factor that influences the whole country’s trade growth. On the whole, the interaction and mutual promotion between the international commodity trade and Foreign Direct Investment (FDI) are both increasing and expanding rapidly. But concretely speaking, what on eart