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项 目 责 任 书 客户名称 河南开普集团有限公司 河南开普化工股份有限公司 签约日期 2001年1月5日 项目名称 企业战略发展与资本运作财务顾问 项目小组 杨 平（组长） 岳 刚 吴云飞 郭晓维 北京南洋林德投资顾问有限公司 2001年2月8日 项目背景与意义 1、项目背景。河南开普化工股份有限公司系使用额度审批制下河南省九七年度上市指标，于九八年经河南省政府推荐，将全套申请材料上报国家证券会，因涉及被举报虚增利润而被证券会将材料发回，后经济南证管办调查排除虚增利润的问题，由河南省政府重新推荐上报，但由于济南证管办复审期间河南省政府拟再向国家证券会推荐另一预选企业，故证券会对两家企业的申报材料均没有受理。经过我公司的努力，河南开普化工股份有限公司及其关联的河南开普集团有限公司以继续推进开普化工上市为核心，与我公司签订了《企业战略发展与资本运作财务顾问》的服务协议书。在原来上市不力已经造成大范围不良影响，企业状况不是很好的情况下，对方对我公司寄予了很高的期望，承担八十万元的顾问费用，将企业下一步的发展前途托付给我们来把握，所以项目完成的质量对开普化工来说意义非常重大。 2、本项目按合同标的额是公司历史上目前为止最大的，尤其是如果上市成功，可望获得数百万元的净项目收益，可一次性解决公司至少两年的基本费用，还可以与一家自己直接推上去的上市企业保持长期的业务往来，经济意义是相当明显的，值得花大力气去做。 3、本项目操作成功可为公司积累重量级的上市财务顾问业务案例，对进一步拓展公司业务渠道具有积极的商业意义，同时通过项目操作可尝试与券商的有效合作，也能通过这种合作进一步锻炼和提高公司项目经理的业务能力。 4、鉴于郑州财务开发公司在河南省的资源优势及与开普化工之间不可分割的利益关系，我们有可能在本项目有效开展到一定阶段的时候，通过郑州财务公司继续承接河南省其他企业的类似服务项目。 二、项目小组责任与义务 1、项目小组成员应以饱满的工作热情，认真负责的工作态度，尽心投入到本项目工作中，并应发挥小组全体人员的主动性，积极调动各方资源，做好本项目工作。 2、项目小组成员应努力按《河南开普集团有限公司暨河南开普化工股份有限公司聘请北京南洋林德投资顾问有限公司为企业战略发展与资本运作财务顾问协议书》（以下简称《协议书》）的要求完成任务，并制定和落实项目实施的具体计划。 3、鉴于其特点和操作难度，本项目的完成可能有以下几种结果： 最差结果。在本项目开始实施后，虽然项目小组努力做了各种工作，由于一些不可预测的原因或其它原因，造成《协议书》不能继续履行，我公司仅获得本项目的头期款30万元，并且不会存在任何纠纷与麻烦。 中间结果。经过项目小组的努力和有效工作，达成开普化工与券商正式签订主承销协议，或项目小组的工作成果获得开普化工的肯定，并由此派生出其它在头款30万元之外付款的项目，如企业内训项目或其它资本运作项目。 较好结果。在项目小组的有效工作和公司各方面的大力支持下，中国证监会正式受理开普化工（或开普化工占最大股份的企业）的上市申报材料，或开普化工十分赞赏项目小组的工作成果，累计付给我公司顾问费用达（含）60万元以上。 最佳结果。经过各方面的努力，开普化工（或开普化工占最大股份的企业）获中国证监会核准上市。在此情况下，我公司可获得累计80万元以上的顾问费及融资佣金等收益。 4、项目小组承诺：避免最差结果，保证中间结果，力求较好结果，争取最佳结果。 项目经费及提成计划 1、项目支出经费预算 咨询调研费用（信息收集、资料查询等）：0.5万元 耗材、文印、额外通信费用等：0.5万元 对外业务奖励费用(郑州财务公司):1万元 上市公关费用（业务招待费等）） 5