证券经纪人专项考试—证券经纪业务营销模拟试题.docVIP

单选题题目1：根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为( )。A:1万张B:5万张C:10万张 D:15万张 题目2：我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。债券为( )。A:“每股价格”B:“每份基金价格”C:“每百元面值债券的价格” D:“每百元资金到期年收益” 题目3：按照现行《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )。A:证券交易所B:商业银行 C:客户自己手中D:保险公司 题目4：当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单（柜台委托）基、或自助委托（包括电话委托、磁卡委托、网上委托等）及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的（）。A:代理关系B:交易关系C:委托关系 D:雇佣关系 题目5：某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月10日，交易日是12月23’日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )。A:1.79元B:1.86元 C:1.89元D:1.96元 题目6：在我国内地市场，T+3滚动交收适用于( )A:A股B:B股 C:基金D:债券 题目7：某投资者在上海证券交易所以每股10元的价格买人某股票(A股)10 000股，如果佣金按2％。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为( )。A:10.01元B:10.05元 C:10.11元D:10.18元 题目8：使得交易双方无需担心交易对手的信用风险的清算与交收的制度是( )。A:净额清算原则B:货银对付原则C:共同对手方制度 D:分级结算原则以下内容会员跟帖回复才能看到 题目9：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的( )。A:普通会员B:特别会员 C:高级会员D:专门会员 题目10：某投资者买人甲股票1 000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10 000元。则投资者的证券账户和资金账户变动情况为( )A:证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元 B:证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元C:证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元D:证券账户上就会增加甲股票1 000股，资金账户上就会增加10000元 题目11：证券交易所内的证券交易竞价成交的原则为( )。A:价格优先和时间优先 B:价格优先和数量优先C:数量优先和时间优先D:价格优先和客户优先 题目12：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的收盘集合竞价时间为( )。A:9：15。9：25B:9：30～11：30C:13：00～14：57D:14：57～15：00 题目13：我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为( )。A:“每股价格” B:“每份基金价格”C:“每百元面值债券的价格”D:“每百元资金到期年收益” 题目14：编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的( )。A:合规风险 B:经济风险C:管理风险D:政治风险 题目15：证券公司工作人员申报差错引起的风险属于证券经纪业务风险中的( )。A:非系统风险B:管理风险 C:系统风险D:合规风险 题目16：为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的( )。A:合规风险 B:系统风险C:技术风险D:非系统风险 题目17：按照分级结算原则，负责办理结算参与人与其客户的证券划付的是( )。A:证券登记结算机构 B:结算参与人C:客户D:商业银行 题目18：根据《客户交易结算资金第三方存管》，负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券的是( )。A:证券公司 B:商业银行C:财务公司D:资本管理公司 题目19：根据《上海证券交易所交易规则》，上海证券交易所通过竞价交易进行债券买断式回购交易的申报数量为( )。A:1手或其整数倍B:10手或其整数倍C:100手或其整数倍D:1000手或其整数倍 题目20：保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书是( )。A:《证券交易委托代理协议》 B:《风险揭示书》和《客户须知》C:《客户交易结算资金第三方存管协议》D:《证券买卖委托书》 题目21：以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格的是( )。A:对手方最优价格申报B:本方最优价格申报 C:即时成交剩余撤销申报D:全