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券商控股期货公司业务发展模式探讨 党 剑 2009年9月24日 郑州 内 容 一、服务的全面性 二、经营的创新性 三、研究的专业性 四、技术的前瞻性 五、品牌的统一性 二、经营的创新性 1、创新业务 期货顾问业：直接或间接提供给投资者进行期货交易的 顾问服务，而且直接或间接获取报酬 期货信托业：接受特定投资者委托，为其从事全权委托 期货交易的业务 期货基金业：募集商品和金融期货基金而发行受益凭 证，如果条件许可，期货基金的受益凭证 还允许托管、买卖等 2、特色业务拓展模式 发挥券商营业网点覆盖面广的优势，促进期货业务市场开发， 有效拓展营销半径。 期货公司人员直接进驻证券营业部，力求提供最专业的服务。 定期或不定期地对证券端人员举办期货专业知识培训及讲座。 三、研究的专业性 （一）品种研究的专业性 1、有利于尽快提高知名度，树立“行业标杆” 2、单一品种牵头带动整体品种研究 3、跟券商研究所合作，优势互补，共享商品及相关领域的研究成果 （二）产品研发的创新性 1、套利型理财产品 发起以股指期货跨期套利和期现套利为主要交易策略的信托,同时发挥券商背景优势，通过股票相关板块与期货相关品种的联动性进行套利操作。此类产品通常以信托型银行理财产品的形式发行给银行客户。 五、品牌的统一性 谢 谢！ futuresdang@126.com * 全国统一客服热线：95503 上海东证期货有限公司 全国统一客服热线：95503 上海东证期货有限公司 * 全国统一客服热线：95503 上海东证期货有限公司 金融超市 证券 期货 基金 1、细化与证券营业部的合作，拓宽期货跑道，打造“金融超市”服务模式 一、服务的全面性 风险管理一体性 动态稽核 动态风控 静态稽核 静态风控 2、风险管理一体性,全覆盖 期货 股票 基金、资产管理等 3、客户资金运用的灵活性 （二）产品研发的创新性 2、结构化产品 与衍生品相关的结构化产品通常是以零息票和期权结合的保本产品，挂钩某个或多个大宗商品或股票指数。 实例：荷兰银行、花旗银行等理财产品 （二）产品研发的创新性 3、证券化的商品指数基金 将商品指数基金的资产池证券化，在证券交易所挂牌上市，同时引入做市商申赎机制为二级市场提供流动性。 实例：ETF Securities推出的多种商品期货指数ETC，追踪基本金属、农产品指数收益率。该基金为被动管理型，分为多头、空头和杠杆多头三类，追踪标的指数的日收益率。该ETC在伦敦股票交易所挂牌交易。 （二）产品研发的创新性 4、财富管理 借鉴国际投行经验，结合客户综合特色，推出极具个性化的财富管理产品体系。 四、技术的前瞻性 1、推动交易中端的多样性 多操作系统兼容性 基于B/S的网页交易系统、JAVA交易系统 增加对PPC、WAP等主流掌上设备的支持 2、交易平台的开放性 为客户提供交易策略脚本编写环境 为专业客户提供API接口 3、推进交易结算服务的国际性 交易前、交易中：为QFII及高端机构客户提供FIX网关接入，使其能够在 Reuters Trading、Bloomberg Tradebook上进行交易。同时也为高端客户基于FIX自行开发的交易平台提供接入环境。 交易后：为机构客户生成与其结算系统兼容的标准化结算帐单。 券商力量 合多为一 证券经纪 期货经纪 基金 自营 研究 投行 境外业务 资产管理