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河南中原高速公路股份有限公司 投资管理制度（试行） 第一章 总 则 第一条 为规范河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）及其控股子公司的投资活动，明确投资权限、程序和管理职责，建立有效的投资风险约束机制，不断提高公司整体经济效益。根据有关法律法规及规定，结合公司业务实际，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指以现金、实物、有价证券或无形资产等资产形式进行的投资活动，包括对内项目投资和对外项目投资。其中： 对内项目投资包括：基础设施建设投资、技术改造投资、购建固定资产、购建无形资产等。 对外项目投资是指股权投资、债权投资以及委托理财、购买金融产品等。 第三条 本制度所称的投资管理是指公司对本部及控股子公司投资行为从论证、决策、实施到投资效果评价整个过程的管理。 第四条 本制度所称的控股子公司是指公司持股比例占50%及以上；持股比例虽未达到50%，但公司所持股权享有的表决权已足以对参控股企业股东会议决议产生重大影响；以及公司持股比例虽小，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际影响参控股企业决策的情形。 第五条 本制度适用于公司本部及控股子公司，公司投资经营部为投资业务的归口管理部门。公司董事会秘书处、财务部、审计部、监察室、考核办、工程领导小组办公室、服务区管理部等为投资业务的业务职能部门，应根据投资项目的特点和职责分工，做好投资管理工作。 第二章 投资原则 第六条 公司投资遵循的基本原则： （一）遵守国家法律、法规、公司章程； （二）符合省交通运输发展和公司发展规划； （三）不影响主营业务资金正常周转； （四）培育新的利润增长点，提高企业核心竞争力和可持续发展能力； （五）控制投资风险，实现资产保值增值。 第七条 控股子公司除以投资和投资开发为主要业务的公司外，原则上不得进行股权等对外投资。 第八条 公司本部及控股子公司投资活动应当遵循国家和省有关政策法规，履行内部决策程序，按规定取得有关部门审批、核准或备案，确保投资的合法性和合规性。 第三章 投资筛选 第九条 在公司发展战略的指导下，投资项目以经公司确定的投资方向和投资意图及子公司应广泛拓展项目来源和渠道,做好优质投资项目的搜集和选择工作。项目搜集和选择应依据公司发展战略,把握突出主业的原则,注重短期项目和中长期项目的结合,做到眼前利益和长远利益的协调统一。的投资项目由投资部根据公司确定的投资方向和投资意图,进行初步的筛选。子公司的投资项目由各单位根据自身情况履行筛选程序。 第十二条 投资项目可行性研究报告主要内容包括：项目投资的必要性和依据，市场分析与预测，项目投资与运营的实施方案，技术方案比选分析，项目及合作方基本情况分析，投资估算、资金筹措与使用计划，效益分析，环境和社会影响评价，投资风险分析等。 第十三条 公司本部拟实施的投资项目的可行性研究工作，按照业务划分由业务职能部门负责组织开展；控股子公司拟实施的投资项目由控股子公司组织开展。根据项目特点和有关规定，可行性研究报告可委托有资质的专业机构编制。 第四章 投资决策 第十四条 公司投资实行专业管理和逐级审批制度。公司股东大会、董事会、董事长按照事权划分，对投资事项进行决策，承担相应的决策责任。公司投资经营部负责统筹、协调和组织投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 第十五条 控股子公司应严格投资管理，制订本企业投资管理制度，开展投资项目的论证决策工作，防范风险，提高投资效益。控股子公司投资管理制度报公司备案。 第十六条 投资决策程序 (一)投资项目审核 根据项目实际情况，按照业务划分的原则，由公司业务职能部门对投资项目可行性研究报告的完整性、合规性、研究深度、需提交资料的完备性及可行性等分别发表意见。公司可根据实际情况决定是否聘请专家论证。其中：公司本部拟实施的投资项目，公司投资经营部在收到公司各业务职能部门完成项目可行性研究报告及相关资料后，应征求公司董事会秘书处、财务部等相关部门意见，根据公司《章程》等管理制度规定，提出审核意见。 控股子公司需报公司审批的投资项目，公司投资经营部在收到控股子公司的投资项目可行性研究报告及相关资料后，针对项目涉及的不同业务，应征求公司业务职能部门意见，投资经营部汇总意见后报公司主管领导审核，提交公司多元化领导小组形成审核意见。 (二)投资项目决策 项目审核完成后，根据项目决策权限，提交公司董事会、股东大会决策。 第十七条 提交公司审核的投资项目，需提交以下相关资料： (一) 项目投资申请报告； (二) 项目可行性研究报告； (三) 专家论证意见（根据有关规定及项目实际情况需要）； (四) 投资合同或协议的草案； (五) 有关投资合作单位的资信情况、财务实力调查报告； (六) 需报送政府部门