2011年6月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析1.docVIP

2011年6月证券从业资格考试《证券交易》真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 第1题 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（　　）。 A．投资者本人承担 B．证券公司承担 C．投资者与证券公司各承担一半 D．仲裁机关裁决 第2题 2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（　　）在证券交易所参与债券交易试点。 A．证券公司 B．上市商业银行 C．保险公司 D．跨国公司 第3题 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（　　）。 A．10% B．9% C．同期银行存款利率水平 D．一年期银行定期存款利率水平 第4题 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。 A．第一笔申购 B．最后一笔申购 C．平均申购数 D．抽签申购数 第5题 某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。 A．17568 B．18182 C．18926 D．19866 第6题 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万元人民币。 A．100 B．200 C．500 D．1000 第7题 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。 A．成本与收益 B．成本与风险 C．收益与风险 D．收益与流动性 第8题 根据（　　）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A．债券持有人 B．债券承销商 C．发行对象 D．发行主体 第9题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（　　）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。 A．1 B．3 C．6 D．12 第10题 目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年 第11题 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（　　）进行申报。 A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司 第12题 证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。 A．发行人 B．交易组织者 C．持有人 D．运行监督人 第13题 （　　）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A．1天 B．3天 C．7天 D．14天 第14题 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　　）。 A．投机收入 B．佣金收入 C．投资收入 D．买卖证券的差价 第15题 证券公司应当于每个交易日（　　）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。 A．开盘前 B．13：00前 C．收盘前 D．22：00前 第16题 目前我国投资者的资金账户一般是在（　　）开立。 A．经纪商 B．商业银行 C．第三方 D．证券登记结算公司 第17题 证券公司自营买卖业务的首要特点是（　　）。 A．决策的自主性 B．交易的风险性 C．收益的不确定性 D．管理的规范性 第18题 印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。 A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司 第19题 以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是（　　）。 A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 B．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统 C．10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 D．10%以上的证券中断交易 第20题 债券回购（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。 A．成交通知单 B．成交传真件 C．成交确认单 D．成交协议书 第21题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。 A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量 第22题 上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为（　　）或其整数倍。 A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手 第23题 （　　）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．连续净额清算 D．集中净额清算 第24题 根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、