质量技术监督机构对认证企业的认证有效性抽查检查表.docVIP

一、企业基本情况 通过认证标准 □GB/T19001 □GB/T24001 □GB/T28001 □GB/T22000 □HACCP-EC-01 □其他 质量手册 初次发布时间： 现行版次： 实施时间： 认证申请日期 现场审核日期 最近一次的审核时间 复评申请日期 现场审核日期 证书号 覆盖场所: 覆盖内容 覆盖人数 是否使用带认可标志的证书 复评证书号 有效期至 认证范围 二、上年企业生产经营情况（单位：万元） 主导产品执行标准 □强制 □非强制 □含强制条款 执行标准类型 □国家标准 □行业标准 □企业标准 □ 企业标准是否备案 三、认证咨询机构情况 是否咨询 □是 □否 □其他方式:个人咨询 认证咨询机构名称 电 话 传 真 咨询合同签订时间 咨询金额 咨询人员姓名 1、 2、 四、认证机构情况 认证机构名称 所在地 审核人/日 初评: 合同人/日数 实际人/日数 复评: 合同人/日数 实际人/日数 审核人员姓名 技术专家 认证收费 初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年； 费用来源：□汇款 □现金 □支票 序号 检查内容 检查重点 4.1 认证机构是否向企业提供了公开文件 4.2 公正性 是否有虚假宣传/超范围宣传 有无与认证无关的要求 有无公正性声明 有无审核人员代替或不到场现象 4.3 认证审核时间 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序） 审核人日数是否与企业规模相适应（审核人日计算公式是依据CNAS的规则进行） 是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由 是否对多场所或临时场所进行了抽样 4.4 认证实施的组织 审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整的幅度是否合理且有说明 。 开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证），不符合关闭的时限 关注不符合验证的有效性及时限 证书的使用情况，证书表达是否与识别的认证范围相一致 资质证明与认证范围的一致性 认证范围的表达：证书或审核报告中表达到产品品种 4.5 审核人员 审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对审核人员和咨询人员名单 审核组成员或所在组织两年内未参与咨询活动 审核组是否违反审核员行为准则（如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等） 五、企业情况（适用于质量管理体系认证企业） 序号 检查内容 检查重点 检查方法 检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题） 1 行政许可 相关许可证书 企业是否持有 ： 营业执照 卫生许可证 QS证 生产许可证 特种设备许可证 开工许可证/开工报告 其他 2 采购供应 合同及供方选择 查采购合同中有无质量要求 查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中 进货检验 对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据的标准和检验规程 有无例外放行，是否符合规定 3 质量检验 检验能力 查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名） 检验设备 查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录； 检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符； 监视和测量设备检定及校准是否符合要求 4 产品质量 检验（测）报告 查检验（测）项目是否完整 检验（测）方法是否适宜 检验（测）结果是否符合标准要求 出厂产品 检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批准 5 质量意识 工作人员 通过对企业的员工询问了解对本厂产品质量控制的要求是否了解 对员工从事岗位的质量要求是否了解 6 证书及标志 证书期限 认证证书是否在有效期 如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处 是否使用证书或标志 检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书或标志，使用的是否正确 是否违规使用 查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证或扩大宣传 是否违法使用 查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围使用认证证书或认证标志行为