上市公司治理专项活动自查报告和整改计划格式指引.pdfVIP

中纺投资发展股份有限公司 公司治理专项活动自查报告和整改计划 一、特别提示： 公司经自查，在公司治理方面存在以下有待改进的问 题： 1、需加紧建立董事会专门委员会； 2 、需进一步完善内控管理制度； 3、需进一步规范关联交易； 4 、需进一步加强投资者关系管理工作。 二、公司治理概况 1、组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》 等法律、行政法规、规则要求，不断完善公司法人治理结构， 建立现代企业制度、规范公司运作。公司高度重视公司的独 立性，严格做到“五分开”，与控股股东、关联人严格遵守 有关法律、规章、公司章程，杜绝违反上市公司规范运作的 现象发生。股东单位做到不干预公司日常经营活动，并主动 指导、落实各项政策要求，截至目前，公司信息披露、规范 运作等工作均严格按照有关法律法规要求运行。 公司董事会成员中三分之一为外聘独立董事，拥有专业 资深经验，为公司业务发展提供了宝贵的独立意见。 公司股东大会、董事会通过分级授权提高决策效率，注 1 重发挥独立董事的作用，严格按照法律法规、上市规则、公 司章程，通过 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《总经理工作细则》，《独立董事工作制度及 细则》等制度履行各项审批程序。管理层根据《总经理办公 会议规则》民主集中决策管理，针对经营环境变化和企业规 模发展，公司对有关决策程序及制度及时修订，以提高管理 效率和管理水平。 公司依照两法、公司章程和其他有关规定、决议严格按 照三会机制履行职权，保证经营层、总经理、董事会、股东 大会在各自的授权范围内充分工作，并按规定申报、批准， 保证公司规范运作。公司在努力抓好治理结构建设的同时， 充分保持股东大会、董事会、监事会和高管人员的协调和良 好沟通，同时发挥其相互的制衡和约束作用。使得公司的运 营有法可依有章可循，规避系统性风险，也保证了公司的健 康发展。 2 、内控及各项管理制度 公司根据国家有关规定和公司的实际情况，建立了较为 完善的财务内控制度，并根据公司的发展情况适时调整、制 定相应的财务管理制度，对公司发展起到了积极的作用。 公司通过对部门的明确授权，明晰职责，确保规章快速、 准确、严格的执行，并根据执行中出现的新情况，及时研究、 修正，保证规章的有效性、可操作性。 公司始终注重内控制度的完整性、合理性和实施的有效 2 性，相继出台、修订了涉及财务管理、行政管理、人事管理 等各方面的制度和规范并严格履行。公司通过对已有内控制 度阶段性评估，开展系统的修改和完善工作。目前，根据 《公 司法》、《证券法》已修订内控制度包括《贷款、担保管理（暂 行）办法》，《资金审批管理办法》、《费用审批管理办法》、《预 算管理办法》、《进出口贸易管理办法》、《投资管理办法》； 第二阶段将修订和完善的内控制度包括《财务管理基本制 度》、《会计核算基础工作管理规定》等。 公司制定并严格执行《信息披露管理办法》，明确公司 信息披露主管人员为董事会秘书，信息披露职能部门为董事 会办公室，任何知情人负有保密责任，必要及重要信息第一 时间公告。公司按照证监局、会计事务所等相关机构对公司 工作提出的建议、要求，结合工作中反映的问题，强化信息 披露的重要性和执法的严肃性，落实重要信息的内部报告制 度，促进公司规范运作。公司重视投资者关系管理工作，充 分尊重股东的知情权，设专门部门做好各类信息交流工作。 三、公司治理存在的问题及原因 1、需加紧建立董事会专门委员会； 公司于 2006 年底换届组成新一届董、监事会，尚未建 立董事会战略、审计、提名、薪酬专门委员会，根据公司发 展，公司将尽快建立有关委员会以加强决策专业性、降低决 策风险，保护广大股东利益。 2 、需进一步完善内控管理制度； 3 公司虽然已建立了较为完善、有效的内控制度体系，但 随着国家经济发展、证券市场发展和公司发展的变化，生产 经营资金规模、管理需求不断提高，公司内控制度不断面临