600057_2012董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度.ppt

* 、 、 、 福建省厦门象屿股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一章 总则 第一条 根据《公司法》《证券法》 中国证监会《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券 交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务 指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应知悉《公司法》、《证 券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登 记在其名下的所有本公司股份，公司董事、监事和高级管理人员从事 融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 股份转让和锁定期 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列 情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该 期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情 形。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集 1 中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公 司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等 导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可 一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公 司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转 让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。 第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或 因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%， 新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股 份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的 本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作 为次年可转让股份的计算基数。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本 公司股票： (一)公司定期报告公告前 30 日内； (二)公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内； (三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内； (四)上海证券交易所规定的其他期间。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第 四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖 2 出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有， 公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。 上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月 内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。 第三章 申报和披露 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间 内委托公司通过上海证券交易所网站申报其个人信息(包括但不限于 姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等)： (一) 新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职 事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； (二) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发 生变化后的 2 个交易日内； (三) 现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； (四) 上海证券交易所要求的其他时间。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生 变动的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公 司在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括： (一)上年末所持本公司股份数量； (二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； (三)本次变动前持股数量； (四)本次股份变动的日期、数量、价格； (五)变动后的持股数量； (六)上海证券交易所要求披露的其他事项。 第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数 据的及时、真实、准确、完整。 3 *