论我国证券融资融券业务的法律制度.pdfVIP

法学前沿 论我国证券融资融券业务的法律制度 □ 刘云亮 海南大学 海南 海口 （ ， 570228 ） 摘 要 融资融券业务是一个国家证券市场发展成熟的重要标志之一 推出融资融券业务是我国证券市场国际化 ： ， 的必然要求 我国在券商和客户从事融资融券业务资格条件 融资融券合同的主要内容 融资融券业务风险的法律限 。 、 、 定等方面作了规定 但还是存在不完善之处 如客户权益保护 券商 强制平仓 的限定缺乏规定 券商和客户从事 ， ， 、 “ ” ， 融资融券业务资格条件不详不实等 要尽快完善相应的法律制度 考虑制定有关条例 禁止券商恶意融资融券行为 。 ， ， ， 对券商 强制平仓 行为进行规范 重新厘定券商客户融资融券业务准入资格 “ ” ， 。 关 键 词 融资融券 券商 客户 法律制度 ： ； ； ； 中图分类号： 文献标识码： 文章编号： （ ） D922．281 1007－8207 2009 01－0074－05 收稿日期： 2008－11－11 作者简介 刘云亮 男 海南定安人 海南大学法学院副教授 硕士生导师 研究方向为经济法学 ： （1965—）， ， ， ， ， 。 我国即将正式启动融资融券试点工作 许可试点 证券交易以现货进行交易 不得从事融资融券交易活 ， ， 券商开展融资融券业务 这表明我国证券市场融资融 动等 与之相关的其他法律 如 商业银行法 和 保险 。 。 ， 《 》 《 券工作将进入实质性的业务内容 开展融资融券业务 法 等就证券融资融券也制定了资金上的严禁介入规 。 》 是一个国家证券市场成熟化及国际化的重要标志之 则 可见 年前我国对证券融资融券业务的法律 。 ， 2000 一 推出融资融券业务是我国证券市场成熟化和国际 禁止是非常明确的 也是合乎当时我国证券市场现状 ， ， 化的必然趋势和要求 作为正在高速发展中的我国证 的 。 。 券市场 融资融券业务确实给市场带来许多新的挑战