证券从业资格考试系列之《证券交易》重点摘要电子版（三色）.pdf

使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐 色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝 色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝 色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2 、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个 明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解 和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55 分以上。 培训师督促50 分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中 寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记 忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60 分以上。培训师督促55 分以下者 加大复习力度。70 分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，① 培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未 记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为 66 分以上。培训师督促60 分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④ 考前三天开始自由温习，考前 1-2 小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4 、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60 题，30 分，参考分值21 分，低于21 分者， 加强概念及分类的理解。②判断题60 题，30 分，参考分值24 分，低于24 分者，加强单句 的记忆。③0.5 分多选题40 题，20 分，参考分值 12 分，低于 12 分者，加强重点段落的理 解和记忆。④1 分多选题20 题，20 分，参考分值 10 分，，于 10 分者，加强难点段落的记忆。 5、1、2 、3 、4 章是一个知识体系：证券经纪业务。5、6 、7、8 章是另一个知识体系：其他 业务。9 章是独立的一个难点。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间 占4 成，交易占6 成。个人注意复习时间的安排。 7、09 版交易内容删减和调整内容很多，请务必使用09 版交易进行复习。 第一章 证券交易概述 知识点 101 （P1-3 ）：证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基 础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够 流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。1988 年我国开放了国库券转让市场。1990 年 12 月 19 日和1991 年7 月3 日，上交所和深交所先后正式开业。1992 年B 股在上交所上市。 1999 年7 月 1 日，《证券法》开始实施。2005 年4 月启动股权分置试点改革。2006 年1 月 1 日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934 年美国《证券交易法》 确定。 2 、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资 金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后 公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点 102 （P3-6 ）：证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括 （具体内容包含在基础学习中）： 1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台 交易。 2 、债券交易。 3、基金交易。 4 、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易 等。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货 交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。 2 、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4 、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者 买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合 法开展融资融券业务。 知识点 103 （P7- 12）