管理制度-三川股份：高风险投资业务专项管理制度.pdfVIP

江西三川水表股份有限公司 高风险投资业务专项管理制度 (2011 年7 月4 日第三届董事会第五次会议审议通过) 第一章 总 则 第一条 为了加强江西三川水表股份有限公司(下称“公司”)高风险投资业 务的监管,建立审慎经营、规范操作的风险防范和内控机制,规范公司高风险投资 业务经营行为,实现投资决策的规范化、科学化、制度化,根据《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》、《江西三川水表股份有限公司内部控制制度》 的有关规定,结合公司的实际情况,特制定本制度。 第二条 本制度所称高风险投资业务包括:证券投资、金融衍生产品投资等业 务。 第三条 证券投资包括新股配售、申购、证券回购、股票及其衍生产品二级 市场投资、可转换公司债券投资、委托理财进行证券投资以及中国证监会、深圳 证券交易所认定的其他投资行为。 第四条 金融衍生产品投资包括期货、期权、远期、掉期及其组合产品(含通 过银行购买境外机构的金融衍生产品)。金融衍生产品的基础资产既可包括证券、 指数、利率、汇