策划提案-赛为智能：招商证券股份有限公司关于公司部分限售股份上市流通之核查意见.pdfVIP

招商证券股份有限公司关于 深圳市赛为智能股份有限公司部分限售股份上市流通 之核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称 “招商证券”）作为深圳市赛为智能股份 有限公司（以下简称 “赛为智能”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，招商证券对赛为智能部分限售股 份申请上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、赛为智能首次公开发行股票情况和上市后股本变化情况： 赛为智能首次公开发行股票前的股本为6,000万股。根据中国证券监督管理 委员会【2009】1460号文核准，采用网下向询价对象配售（以下简称 “网下配售”） 与网上资金申购定价发行（以下简称 “网上发行”）相结合的方式，向社会公开 发行人民币普通股（A 股）2,000万股，其中网下配售400万股，网上发行1,600 万股。 首次公司发行完成后，赛为智能的总股本变更为8,000万股。 赛为智能2009年度股东大会审议通过《关于深圳市赛为智能股份有限公司 2