泰安鲁润股份有限公司担保管理办法.pdfVIP

泰安鲁润股份有限公司 担保管理办法 （2007 年 10 月 24 日七届董事会第二次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强公司对外担保管理，规范对外担保行为，有效地控制对外担保 风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》 和中国证券监督管理委员会《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》（证监 公司字[2000]61 号）、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若 干问题的通知》 （证监发[2003] 56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 （证监发[2005]120 号）及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称担保，指公司以自有资产或信誉为公司本身和任何其他单位 或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括本公司对子公司的担保。 第三条 公司对外担保应遵循以下原则： （一）公司对外担保，应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则；任何单 位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令为他人提供担保的行为有权拒 绝； （二）对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公司及所属 子公司、驻外机构不得对外提供担保，也不得相互担保。 （三）公司对外担保应当要求对方提供反担保，且反担保的提供方应具有实际承 担能力； 第二章 担保的对象 第四条 公司不得为本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位和个人 提供担保。 第五条 公司在对外担保时要充分考虑被担保对象的资信水平，被担保对象应具 有 3A 级银行信用资质等良好的资信水平。 第六条 公司可以为具有独立法人资格、资信水平较高并具备下列条件之一的单 位提供担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）公司的全资子公司与控股子公司； 1 （三）董事会认为需要担保的其他主体； 公司对以上一、三款所述担保人提供担保时，必须经董事会或股东大会审议批准。 第三章 担保的审批程序及权限 第七条 公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。 第八条 公司提供下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。 （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计 净资产的 50%以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供 的任何担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审 批。 第九条 股东大会或董事会审议担保事项时，与该担保事项有利害关系的股东或 董事应当回避表决。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受 该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东 所持表决权的半数以上通过。 第十条 公司为他人提供担保时，由董事长或授权代表与被担保方签订担保合 同。 第十一条 公司对外担保时，有关部门应对被担保人和反担保人的基本情况、财 务状况及担保事项的合法性、利益和风险进行充分分析，并提出可否提供担保的书面 报告，递交董事会办公室以提请董事会审议。 第十二条 需董事会或股东会批准的对外担保事项，有关部门应提前十个工作日 向董事会提交如下文件： （一）被担保人有效的企业营业执照复印件； （二）被担保人最近一期年度财务报表和最近一期财务报表； （三）有关被担保人基本情况、资信状况、财务状况、经营情况和发展前景的说 明及有关部门对被担保人有关资料核查结果的书面报告；